建信现金添益交易型货币市场基金托管协议.pdf
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1、用职业判断,并 保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作: (1) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险, 设计和实施审计程序以应对这些风险, 并获取充分、 适当的审计证据, 作为发表审计意见的基础。 由于舞弊可能涉及串通、 伪造、 故意遗漏、 虚假陈述或凌驾于内部控制之上, 未能发现由于舞弊导致的重大错报 的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。 (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关 披露的合理性。 (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根 据获取的审计证据, 就可能导致对开创国际
2、持续经营能力产生重大疑 虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。 如果我们得出结论 认为存在重大不确定性, 审计准则要求我们在审计报告中提请报表使 用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非 无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而, 未来的事项或情况可能导致开创国际不能持续经营。 (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露) ,并评 价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 (6)就开创国际中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当 的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执 行集团审计,并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就
3、计划的审计范围、 时间安排和重大审计发现等事 项进行沟通, 包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺 陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声 明, 并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其 他事项,以及相关的防范措施(如适用) 。 审计报告 第 6 页 从与治理层沟通过的事项中, 我们确定哪些事项对本期财务报表 审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些 事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如 果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利 益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
4、立信会计师事务所立信会计师事务所 中国注册会计师:中国注册会计师:王王一芳一芳 (特殊普通合伙)(特殊普通合伙) (项目合伙人)(项目合伙人) 中国注册会计师:中国注册会计师:陈陈迅骅迅骅 中国中国上海上海 二一八年二一八年四四月月十八十八日日 报表 第 1 页 上海开创国际海洋资源股份有限公司上海开创国际海洋资源股份有限公司 合并合并资产负债表资产负债表 2017年年12月月31日日 (除特别注明外,金额单位均为人民币元)(除特别注明外,金额单位均为人民币元) 资产 附注五 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 (一) 504,542,533.75 372,233,185.24 结算备付
5、金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 (二) 8,113,610.83 20,818,429.49 应收账款 (三) 127,842,743.41 66,551,193.52 预付款项 (四) 30,588,541.85 24,582,402.12 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 (五) 20,743,130.45 60,561,681.99 买入返售金融资产 存货 (六) 318,821,311.33 323,046,498.13 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 (七) 2,730,
6、167.86 508,079.92 流动资产合计流动资产合计 1,013,382,039.48 868,301,470.41 非流动资产: 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 (八) 305,482.91 257,155.67 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 (九) 565,417,432.21 645,918,584.27 在建工程 (十) 3,034,275.26 626,168.93 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 (十一) 108,419,303.01 110,304,521.49 开发支出 商誉 (十二) 109,986,2
7、33.71 109,986,233.71 长期待摊费用 递延所得税资产 (十三) 596,030.88 615,921.45 其他非流动资产 非流动资产合计非流动资产合计 787,758,757.98 867,708,585.52 资产总计资产总计 1,801,140,797.46 1,736,010,055.93 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人:濮韶华 主管会计工作负责人:朱正伟 会计机构负责人:徐卫东 报表 第 2 页 上海开创国际海洋资源股份有限公司上海开创国际海洋资源股份有限公司 合并合并资产负债表(续)资产负债表(续) 2017 年年 12 月月 31 日日
8、(除特别注明外,(除特别注明外,金额单位均为人民币元金额单位均为人民币元) 负债和所有者权益 附注五 期末余额 年初余额 流动负债: 短期借款 (十四) 350,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 (十五) 7,575,183.40 10,647,550.50 应付账款 (十六) 133,206,125.77 147,103,267.39 预收款项 (十七) 3,210,300.12 30,444,371.07 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 (十八) 24,775,283
9、.15 12,867,826.17 应交税费 (十九) 40,681,196.70 40,872,601.32 应付利息 (二十) 481,410.25 应付股利 其他应付款 (二十一) 24,925,541.67 17,458,439.34 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 (二十二) 31,784,580.00 其他流动负债 流动负债合计流动负债合计 234,373,630.81 641,660,046.04 非流动负债: 长期借款 (二十三) 235,278,960.00 应付债券 其中:优先股 永续债 长期应付款 长期应
10、付职工薪酬 (二十四) 1,008,727.30 1,190,705.75 专项应付款 预计负债 递延收益 (二十五) 24,010,409.44 26,273,275.25 递延所得税负债 (十三) 4,920,463.86 5,775,871.83 其他非流动负债 非流动负债合计非流动负债合计 29,939,600.60 268,518,812.83 负债合计负债合计 264,313,231.41 910,178,858.87 所有者权益: 股本 (二十六) 410,000,000.00 410,000,000.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 (二十七) 611,642
11、,202.14 25,489,693.75 减:库存股 其他综合收益 (二十八) 14,905,011.39 15,402,821.24 专项储备 盈余公积 (二十九) 75,408,978.61 71,059,482.62 一般风险准备 未分配利润 (三十) 409,476,116.43 291,271,999.67 归属于母公司所有者权益合计 1,521,432,308.57 813,223,997.28 少数股东权益 15,395,257.48 12,607,199.78 所有者权益合计所有者权益合计 1,536,827,566.05 825,831,197.06 负债和所有者权益总计负
12、债和所有者权益总计 1,801,140,797.46 1,736,010,055.93 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人:濮韶华 主管会计工作负责人:朱正伟 会计机构负责人:徐卫东 报表 第 3 页 上海开创国际海洋资源股份有限公司上海开创国际海洋资源股份有限公司 资产负债表资产负债表 2017 年年 12 月月 31 日日 (除特别注明外,金额单位均为人民币元)(除特别注明外,金额单位均为人民币元) 资产 附注十四 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 24,132,687.60 53,833,517.68 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产
13、 应收票据 应收账款 预付款项 3,750.00 381,108.49 应收利息 应收股利 50,000,000.00 其他应收款 (一) 30,140,669.43 5,428,976.96 存货 持有待售资产 任毕马威华振会计师事务所高级审计师、 华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月至今任职于建信基金 管理有限责任公司内控合规部。 安晔先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信 息技术部总经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。 历任中国建设银行北京分行信息技术部,中国建设银行信息技术管理部北京开 发中心项目经理、代处长,建信基
14、金管理公司基金运营部总经理助理、副总经 理,信息技术部执行总经理、总经理。 3、公司高管人员 孙志晨先生,总裁(简历请参见董事会成员)。 曲寅军先生,副总裁,硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行,历任审 计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办 公室高级副经理;2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司,历任董事会秘书兼 综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官;2013 年 8 月至 2015 年 7 月,任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总 经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁,2015 年 8 月至
15、2017 年 11 月 30 日专 任建信资本管理有限责任公司董事、总经理,2017 年 11 月 30 日起兼任建信资 本管理公司董事长。 张威威先生,副总裁,硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行, 从事个人零售业务,2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部,从事证券 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新) 11 基金销售业务,任高级副经理;2005 年 9 月加入建信基金管理公司,一直从事 基金销售管理工作,历任市场营销部副总监(主持工作)、总监、公司首席市场 官等职务。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。 吴曙明先
16、生,副总裁,硕士。1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易 总公司工作;1999 年 7 月加入中国建设银行,先后在总行营业部、金融机构 部、机构业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科员、主任科 员、机构业务部高级副经理等职;2006 年 3 月加入我公司,担任董事会秘书, 并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司督察长,2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经贸 股份有限公司工作;2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部,历任副主 任科
17、员、业务经理、高级经理助理;2005 年 9 月加入建信基金管理公司,历任 人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经 理。2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 4、督察长 吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。 5、本基金基金经理 刘思女士,硕士。2009 年 5 月加入建信基金管理公司,历任助理交易员、 初级交易员、交易员、交易主管、基金经理助理,2016 年 7 月 19 日起任建信月 盈安心理财债券型证券投资基金的基金经理;2016 年 11 月 8 日至 2018 年 1 月 15 日任建信睿享纯债债券型证券投资基金的基金经理;201
18、6 年 11 月 22 日至 2017 年 8 月 3 日任建信恒丰纯债债券型证券投资基金的基金经理;2016 年 11 月 25 日起任建信睿富纯债债券型证券投资基金的基金经理;2017 年 8 月 9 日起任 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金(LOF)、建信中证政策性金融 债 3-5 年指数证券投资基金(LOF)、 建信中证政策性金融债 8-10 年指数证券 投资基金 (LOF) 的基金经理;2017 年 8 月 16 日起任建信中证政策性金融债 5-8 年指数证券投资基金(LOF)、建信睿源纯债债券型证券投资基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 孙志晨先生,总裁。 建
19、信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新) 12 梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总经理。 李菁女士,固定收益投资部总经理。 钟敬棣先生,固定收益投资部首席固定收益投资官。 姚锦女士,权益投资部总经理。 许杰先生,权益投资部副总经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分 配收益; 5、进行基金会
20、计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制半年度和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、按照规定召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为; 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守基金法及相关法律法规,并建立健全内部 控制制度,采取有效措施,防止违反上述法律法规行为的发生; 2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
21、从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新) 13 (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋 取利益; (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划
22、等信息; (4)不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 (1)全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人 员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 (2)独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门,并使它们保持 高度的独立性与权威性。 (3)相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过 切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 (4)有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发,主要通过对 工作流程的控制,进而实现对各项经营风险的控制。 ( 厦门厦门建发建发股份有限公司股份有限公司
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