华宝兴业港股通恒生中国(香港上市)25指数证券投资基金(LOF)上市交易公告书.pdf
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1、财政部、证监会关于会计师事务所从事证 券、期货相关业务有关问题的通知 、 企业内部控制基本规范 、 企业内部控制 配套指引以及九州通医药集团股份有限公司章程等有关规定,公司拟聘用 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2017 年财务、内控审计机构, 九州通医药集团股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料 7 为公司提供会计报表审计、内部控制审计及其他会计中介服务,期限一年。财务 审计费 135 万元,内控审计费 45 万元。 请审议。 附: 公司独立董事意见 (详见公司于 2017 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站挂 网披露的以上意见) 九州通医药集团股份有限公司 2017
2、 年 5 月 15 日 议案八: 关于九州通医药集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(草案修订版)及其摘要的议案 各位股东(股东各位股东(股东代表)代表) : 为了进一步完善公司治理结构,健全激励约束机制,充分调动公司董事、高 级管理人员、中层管理人员及核心业务和技术人员的积极性,吸引和稳定优秀管 理、业务和技术人才,并有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一 起,确保公司发展战略和经营目标的实现,公司依据中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 上市公司股权激励管理办法等有关法律、行政法 规、规章、规范性文件以及公司章程 ,制定了九州通医药集团股份有限公 司 2
3、017 年限制性股票激励计划(草案修订版)及其摘要 (详见附件) 。 请审议。 以上议案为关联议案,公司 2017 年首次拟授予的所有激励对象均为关联股 东,均需回避表决。 附: 九州通医药集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(草案修订版) 九州通医药集团股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料 8 及其摘要 (详见公司于 2017 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站挂网披露的以 上文件) 九州通医药集团股份有限公司 2017 年 5 月 15 日 议案九: 关于九州通医药集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划绩效考核管理办法(草案修订版)的议案 各位股东(股东
4、各位股东(股东代表)代表) : 为保证公司 2017 年限制性股票激励计划的顺利实施,建立和完善公司激励 约束机制,形成良好、合理和有效的价值分配体系,以持续提升公司业绩及长期 战略目标的实现, 公司依据 中华人民共和国公司法 、中华人民共和国证券法 、 上市公司股权激励管理办法等有关法律法规规定,结合实际考核体系情况, 制定了九州通医药集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划绩效考核管 理办法(草案修订版) (详见附件) 。 请予审议。 以上议案为关联议案,公司 2017 年首次拟授予的所有激励对象均为关联股 东,均需回避表决。 附:九州通医药集团股份有限公司 2017 年限制性股票
5、激励计划绩效考核管理办 法 (草案修订版) (详见公司于 2017 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站挂网披 露的以上文件) 九州通医药集团股份有限公司 2017 年 5 月 15 日 九州通医药集团股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料 9 议案十: 关于九州通医药集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象名单(首期修订版)的议案 各位股东(股东各位股东(股东代表)代表) : 为充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心业务和技术人员 的积极性,确保公司发展战略和经营目标的实现,公司依据上市公司股权激励 管理办法等有关法律、行政法规、规章、规范性文件,制定了
6、九州通医药集 团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象名单 (首期修订版) (详 见附件)。 本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象包括公司董事、高级管理人 员、子公司主要管理人员、公司中层管理人员、公司核心技术人员及核心业务人 员,共计 2692 人。首次授予的激励对象不包括按规定不能成为激励对象的独立 董事、监事,亦不包括持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、 子女。 任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不 超过公司股本总额的 1%,且激励对象未发生下列任一情形: 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的; 2、最近 12
7、 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的; 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施; 4、具有公司法规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; 6、中国证监会认定的其他情形。 请予审议。 以上议案为关联议案,公司 2017 年首次拟授予的所有激励对象均为关联股 东,均需回避表决。 附: 九州通医药集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象名单 九州通医药集团股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料 10 (首期修订版) (详见公司于 2017 年 4 月 25 日
8、在上海证券交易所网站挂网披露 的以上文件) 九州通医药集团股份有限公司 2017 年 5 月 15 日 议案十一: 关于九州通医药集团股份有限公司 授权董事会办理 2017 年限制性股票激励计划相关事宜的议案 各位股东(股东各位股东(股东代表)代表) : 为顺利完成公司 2017 年限制性股票激励计划,董事会提请股东大会在批准 九州通医药集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(草案修订版)及 其摘要后,授权公司董事会全权办理本次限制性股票激励计划一切相关事宜, 包括但不限于以下事项: 1、确定股权激励计划的授权日; 2、在公司出现资本公积转增股本、派发股票红利、配股、派息等事宜时,
9、按照计划规定的方法对限制性股票数量、行权价格做相应的调整; 3、在激励对象符合条件时,向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性 股票所必需的全部事宜; 4、对激励对象的解锁资格和解锁条件进行审查确认,并同意董事会将该项 权利授予薪酬委员会行使; 5、决定激励对象是否可以解锁; 6、办理激励对象解锁所必需的全部事宜,包括但不限于向证券交易所提出 解锁申请、向证券登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办 理公司注册资本的变更登记; 7、决定激励计划的变更与终止,包括但不限于取消激励对象的解锁资格, 取消激励对象尚未解锁的限制性股票, 办理已死亡的激励对象尚未解锁股票的补 偿和继承事宜
10、,终止公司限制性股票股权激励计划; 九州通医药集团股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料 11 8、对公司限制性股票股权激励计划进行管理; 9、实施限制性股票股权激励计划所需的其他必要事宜,但有关文件明确规 定需由股东大会行使的权利除外。 请予审议。 以上议案为关联议案,公司 2017 年首次拟授予的所有激励对象均为关联股 东,均需回避表决。 九州通医药集团股份有限公司 2017 年 5 月 15 日 议案十二: 关于九州通医药集团股份有限公司 修改经营范围暨公司章程的议案 各位股东(股东各位股东(股东代表)代表) : 根据国家食品药品监督管理总局、国家卫生计生委关于贯彻实施新修订疫 苗
11、流通和预防接种管理条例的通知(食药监药化监201674 号)要求, 原 疫苗经营企业 2017 年 1 月 1 日起必须停止疫苗销售活动,为此, 公司拟核减经营 范围中的“疫苗”经营范围,并对公司章程“第二章” (公司经营宗旨与范围) “第十三条” (经营范围)进行相应修改。 同时, 依据公司截至 2017 年 3 月 31 日的可转债转股结果, 累计共有 326,000 元“九州转债”已转换成公司股票,累计转股数为 17,469 股,占可转债转股前 公司已发行股份总额的 0.0011%。其中,2016 年 10 月 1 日至 2017 年 3 月 31 日, 累计共有 40,000 元“九州
12、转债”转换成公司股票,因转股形成的股份数量为 2,143 股, 本次转股完成以后, 公司总股本由 2016 年 9 月 30 日的 1,647,024,760 股变更为 2017 年 3 月 31 日的 1,647,026,903 股,为此需要对公司章程“第一 章 总则”的“第六条” (注册资本)及“第三章 股份”的“第十九条(股份总 数) ”进行相应修改。 请予审议。 九州通医药集团股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料 12 九州通医药集团股份有限公司 2017 年 5 月 15 日 证券代码: 603988 证券简称: 中电电机 公告编号: 临 2017-020 中电电机中电电机股
13、份有限公司股份有限公司 关于关于使用使用部分部分闲置募集资金闲置募集资金暂暂时补充流动资金时补充流动资金的公告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示:重要内容提示: 使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金,金额不超过人民币 5,000 万元,使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 一、募集资金基本情况一、募集资金基本情况 中电电机股份有限公司 (以下简称 “公司” ) 经中国证券监督管理委员会 关 于核准中电电机股份有限公司首次公开发行股票的批复 (证监许可20
14、141058 号)核准,向社会首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 2,000 万股,每股面 值 1 元,每股发行价格为 14.88 元,募集资金总额为 29,760 万元,扣除各项发行 费用共计 3,038.088 万元后,募集资金净额为 26,721.912 万元。天健会计师事务 所 (特殊普通合伙)于 2014 年 10 月 30 日对公司首次公开发行人民币普通股(A 股)募集资金到位情况进行了审验,并出具了“天健验20146-72 号” 验资报 告 。 为规范公司募集资金管理和使用,保护投资者权益,公司设立了相关募集资 金专项账户。募集资金到账后,已全部存放于募集资金专项账户内,并与
15、保荐机 构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。 公司自首次公开发行股票募集资金后, 于 2016 年度使用募集资金人民币 1.5 亿元暂时补充流动资金,具体内容详见公司于 2016 年 4 月 25 日刊登在上海证 券报 及上海证券交易所网站的中电电机股份有限公司使用闲置募集资金临时 补充流动资金的公告 (公告编号:临 2016-018) ,2017 年 4 月 20 日,公司已将 上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币1.5亿元全部归还至募集资金 专项账户,使用期限未超过 12 个月,具体内容详见公司于 2017 年 4 月 21 日刊 登在上海证券报及上海证券交易所网站的
16、中电电机股份有限公司关于使用 闲置募集资金临时补充流动资金到期归还的公告 (公告编号:临 2017-015) 二、二、募集资金募集资金投资项目投资项目的的基本基本情况情况 公司首次公开发行募集资金,扣除发行费用后将分别投资于“大中型高效节 能电机生产基地建设项目” 、 “大型电机改造项目”和“大中型高效节能电机研发 中心建设项目” ,上述项目投资总额为 26,749 万元。募集资金与投资项目资金需 求之间的缺口,公司将通过自有资金解决。 截至 2016 年 12 月 31 日,公司已累计使用募集资金 2,925.04 万元投入募集 资金项目建设。各募集资金投资项目建设期及募集资金使用情况如下:
17、 单位:人民币万元 序号 项目名称 截 至 期 末 承 诺 投 入 金额 截 至 期 末 累 计 投 入 金额 截至期末 投入进度 1 大中型高效节能电机生产基地建设项目 18,570.00 2,044.53 11.01% 2 大型电机改造项目 2,554.00 641.00 25.10% 3 大中型高效节能电机研发中心建设项目 3,756.00 239.51 6.38% 合 计 24,880.00 2,925.04 - 公司于 2017 年 4 月 9 日召开了第二届董事会第十四次会议及第二届监事会 第十四次会议,审议通过了关于募集资金投资项目建设延期的议案 ,同意将 “大型电机改造项目”和
18、“大中型高效节能电机研发中心建设项目”的建设期间 由原定 2016 年 12 月延长至 2017 年 12 月, “大中型高效节能电机生产基地建设 项目” 延期实施, 具体实施进度按市场情况酌情投入。 具体内容详见公司于 2017 年 4 月 11 日刊登在上海证券报及上海证券交易所网站的中电电机股份有 限公司关于募集资金投资项目建设延期的公告 (公告编号:临 2017-010) 。 截至 2017 年 4 月 20 日,公司募集资金专项账户余额为 24,221.04 万元。 三三、本次本次使使用部分闲置募集资金用部分闲置募集资金暂暂时补充流动资金的计划时补充流动资金的计划 根据公司生产经营需
19、求及财务状况,为提高募集资金的使用效率,降低公司 运营成本,维护公司和股东的利益,满足公司业务增长对流动资金的需求,在保 证募集资金投资项目建设资金需求的前提下,本着全体股东利益最大化原则,公 司拟使用部分闲置募集资金人民币5,000万元暂时补充与主营业务相关的生产经 营流动资金,使用期限自董事会审议通过本议案之日起不超过 12 个月。闲置募 集资金用于补充流动资金到期后,公司将以自有资金、银行贷款等归还。如因募 集资金投资项目需要,募集资金的使用进度加快,公司将及时以自有资金、银行 贷款等提前归还,以确保募集资金投资项目的正常运行。 本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金不会变相改变募集资
20、金用途, 不会影响募集资金投资计划的正常进行, 不会通过直接或者间接安排上述募集资 金用于新股配售、申购,或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易。 四四、本次以部分闲置募集资金本次以部分闲置募集资金暂暂时补充流动资金计划的董事会审议程序以时补充流动资金计划的董事会审议程序以 及是否符合监管要及是否符合监管要求求 公司 2017 年 4 月 28 日召开的第二届十五次董事会审议通过了 关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 ,相关审议程序符合中国证监会上 市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求及上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)
21、等有关法律、法规和制 度的规定。 五五、专项专项意见意见说明说明 (一)独立董事意见 1、公司拟使用暂时闲置募集资金人民币 5,000 万元暂时补充流动资金的决 策程序符合中国证券监督管理委员会 上市公司监管指引第 2 号上市公司募 集资金管理和使用的监管要求 、 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订) 以及公司章程的相关规定。 2、公司在不影响募集资金投资计划的情况下,使用闲置募集资金暂时补充 与主营业务相关的生产经营流动资金, 使用期限自董事会审议通过本议案之日起 不超过 12 个月,有助于提高募集资金的使用效率,降低公司财务成本,有利于 维护公司和股东的利益。 3、
22、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会变相改变募集资金用 途, 不会影响募集资金投资计划的正常进行,不会通过直接或者间接安排上述募 集资金用于新股配售、申购,或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交 易。 4、公司已履行了必要的审批程序。我们同意公司本次使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金。 (二)监事会意见 1、在符合国家法律法规,保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下, 公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金,有利于提高募集资金使用效率, 符合公司经营发展需要,不会影响募投项目实施进度,不存在变相改变募集资金 投向和损害公司及中小股东利益的情况。 2、公司监事会同意公司使用
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