中华人民共和国证券法.txt
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1、中华人民共和国证券法(年月日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 年月日中华人民共和国主席令第十二号公布 自年月日起施行)第一章 总 则第一条 为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。第二条 在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法。本法未规定的,适用公司法和其他法律、行政法规的规定。政府债券的发行和交易,由法律、行政法规另行规定。第三条 证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地 , 当 自 、有 、 实 用
2、的原则。第 条 证券发行、交易活动,必须 法律、行政法规 、内 交易和 证券交易市场的行为。第六条 证券 和 行 、 、保 经 、 。证券公司 行、 、保 务 。第 条 国务院证券 依法全国证券市场实行中一 。国务院证券 currency1“ ,fifl权 行 。第条 在国证券发行、交易活动实行中一 的 ,依法 证券 会,实行自律 。第九条 国” 证券交易、证券公司、证券 、证券 ,依法进行”。第二章 证券发行第十条 公开发行证券,必须合法律、行政法规规定的条,依法经国务院证券 者国务院fl权的 者” 未经依法 者”, 和人 社会公开发行证券。第十一条 公开发行股票,必须依fi公司法规定的条,
3、经国务院证券 。发行人必须国务院证券 交公司法规定的 和国务院证券 规定的有 。发行公司债券,必须依fi公司法规定的条,经国务院fl权的”。发行人必须 国务院fl权的交公司法规定的 和国务院fl权的规定的有 。第十二条 发行人依法 公开发行证券交的 的 、 ,由依法 者”的 者规定。第十三条 发行人 国务院证券 者国务院fl权的交的证券发行 ,必须 实、 、 。为证券发行具有 的 和人员,必须 行法定,保证其具 的 实、 和 。第十四条 国务院证券 发行” 委员会,依法” 股票发行 。发行” 委员会由国务院证券 的 人员和 的 的有 ,“投票 股票发行 进行表 ,” 。发行” 委员会的具 法、
4、 人员 、 序由国务院证券 制 ,国务院。第十 条 国务院证券 依fi法定条 股票发行 。 序 当公开,依法 。股票发行 的人员, 发行 有利 发行 的 有 的发行 的股票 发行 进行 。国务院fl权的公司债券发行 的”, fi 二的规定行。第十六条 国务院证券 者国务院fl权的 当自 证券发行 日起三月内 定 者”的, 当 。第十 条 证券发行 经 者经”,发行人 当依fi法律、行政法规的规定,在证券公开发行 ,公告公开发行募 ,将 置备于指定场供公众查阅。发行证券的 息依法公开 , 知情人 公开者泄露 息。发行人 在公告公开发行募 发行证券。第十条 国务院证券 者国务院fl权的已 的 者”
5、证券发行的 定,发现合法律、行政法规规定的, 当 “撤销 尚未发行证券的,停 发行 已经发行的,证券 有人“fi发行价加 行同存利息,currency1求发行人返还。第十九条 股票依法发行后,发行人经 收益的变化,由发行人自行 由此变化引致的投资风 ,由投资者自行 。第二十条 上市公司发行新股, 当合公司法有发行新股的条,“ 社会公开募,也“ 原股东配售。上市公司发行股票募资金,必须招股 书列资金用途使用。改变招股 书列资金用途,必须经股东大会。擅自改变用途而未 纠正的,者未经股东大会认的, 发行新股。第二十一条 证券公司 当依fi法律、行政法规的规定承销发行人 社会公开发行的证券。证券承销
6、务采取代销者包销 。证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销 束时,将未售的证券全退还给发行人的承销 。证券包销是指证券公司将发行人的证券fi议全购入者在承销 束时将售后剩余证券全自行购入的承销 。第二十二条 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司 “正当竞争手段招揽证券承销 务。第二十三条 证券公司承销证券, 当同发行人签 代销者包销议,载 列事项:(一)当事人的名称、住及法定代表人姓名 (二)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价 (三)代销、包销的限及起 日 (四)代销、包销的付 及日 ( )代销、包销的费用和 法 (六)违约 ( )国务院证券 规定的其他事项
7、。第二十四条 证券公司承销证券, 当公开发行募 的 实、 、 进行 查 发现含有虚假载、误导陈述者重大遗漏的, 进行销售活动 已经销售的,必须 即停 销售活动,采取纠正措施。第二十 条 社会公开发行的证券票面总值超过人民币 千万元的, 当由承销团承销。承销团 当由主承销和 承销的证券公司 。第二十六条 证券的代销、包销最长 超过九十日。证券公司在代销、包销内,代销、包销的证券 当保证先行售给认购人,证券公司 为本公司事先预留代销的证券和预先购入留存包销的证券。第二十 条 证券公司包销证券的, 当在包销满后的十 日内,将包销情况国务院证券 备案。证券公司代销证券的, 当在代销满后的十 日内, 发
8、行人共同将证券代销情况国务院证券 备案。第二十条 股票发行采取溢价发行的,其发行价 由发行人 承销的证券公司商 定,国务院证券 。第二十九条 境内企 直 者间 到境发行证券者将其证券在境上市交易,必须经国务院证券 。第三章 证券交易第一节 一 规定第三十条 证券交易当事人依法 的证券,必须是依法发行交付的证券。依法发行的证券, 。第三十一条 依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律其 限有限制规定的,在限定的限内, 。第三十二条 经依法 的上市交易的股票、公司债券及其他证券, 当在证券交易 交易。第三十三条 证券在证券交易 交易, 当采用公开的中竞价交易 。证券交易的中竞价 当实行价 先、时间
9、 先的原则。第三十四条 证券交易当事人 的证券“采用 面 者国务院证券 规定的其他 。第三十 条 证券交易“现 进行交易。第三十六条 证券公司 事 资者 券的证券交易活动。第三十 条 证券交易、证券公司、证券 人员、证券 人员和法律、行政法规 股票交易的其他人员,在 者法定限内, 直 者“化名、 他人名义 有、 股票,也 收他人 的股票。人在 为 列人员时,其原已 有的股票,必须依法 。第三十条 证券交易、证券公司、证券 必须依法为 开 的 保 。第三十九条 为股票发行具”告、资 告者法律 书等 的 和人员,在 股票承销内和满后六月内, 种股票。规定,为上市公司具”告、资 告者法律 书等 的
10、和人员,自 上市公司委 日起 上述 公开后 日内, 种股票。第四十条 证券交易的收费必须合 ,公开收费项 、收费 和收费法。证券交易的收费项 、收费 和 法由国务院有 一规定。第四十一条 有一股 有限公司已发行的股 的股东, 当在其 股数额 到 日起三日内 公司告,公司必须在 到告 日起三日内 国务院证券 告 于上市公司的,当同时 证券交易告。第四十二条 条规定的股东,将其 有的 公司的股票在 入后六月内 ,者在 后六月内 入,由此 收益 公司有,公司事会 当收 股东 收益。是,证券公司包销购入售后剩余股票而 有 “上股 的, 股票时六月时间限制。公司事会fi 规定行的,其他股东有权curre
11、ncy1求事会行。公司事会fi第一的规定行,致使公司 的, 有 的事依法承currency1“ 。第二节 证券上市第四十三条 股 有限公司 其股票上市交易,必须经国务院证券 。国务院证券 “fl权证券交易依fi法定条和法定 序 股票上市 。第四十四条 国合 政fi同时 合上市条的公司股票上市交易。第四十 条 国务院证券 股票上市交易 时, 当交列 :(一)上市告书 (二) 上市的股东大会 议 (三)公司章 (四)公司 fi ( )经法定fl证 fl证的公司最 三年的者公司 “的务会告 (六)法律 书和证券公司的书 ( )最 一次的招股 书。第四十六条 股票上市交易 经国务院证券 后,其发行人
12、当 证券交易交 和 条规定的有 。证券交易 当自 到 股票发行人交的 规定的 日起六月内, 股票上市交易。第四十 条 股票上市交易 经证券交易同 后,上市公司 当在上市交易的 日 公告经 的股票上市的有 ,将 置备于指定场供公众查阅。第四十条 上市公司 公告 条规定的上市 ,还 当公告列事项:(一)股票在证券交易交易的日 (二) 有公司股 最的 十名股东的名和 股数额 (三)事、 事、经 及有” 人员的姓名及其 有本公司股票和债券的情况。第四十九条 上市公司公司法规定的上市条的,其股票依法停上市者 上市。第 十条 公司 其发行的公司债券上市交易,必须经国务院证券 。国务院证券 “fl权证券交易
13、依fi法定条和法定 序 公司债券上市 。第 十一条 公司 其公司债券上市交易必须合列条:(一)公司债券的限为一年“上 (二)公司债券实发行额 于人民币 千万元 (三)公司 其债券上市时合法定的公司债券发行条。第 十二条 国务院证券 公司债券上市交易 时, 当交列 :(一)上市告书 (二) 上市的事会 议 (三)公司章 (四)公司 fi ( )公司债券募法 (六)公司债券的实发行数额。第 十三条 公司债券上市交易 经国务院证券 后,其发行人 当 证券交易交 和 条规定的有 。证券交易 当自 到 债券发行人交的 规定的 日起三月内, 债券上市交易。第 十四条 公司债券上市交易 经证券交易同 后,发
14、行人 当在公司债券上市交易的 日 公告公司债券上市告、 及有上市 ,将其 置备于指定场供公众查阅。第 十 条 公司债券上市交易后,公司有列情 一的,由国务院证券 定停其公司债券上市交易:(一)公司有重大违法行为 (二)公司情况发重大变化合公司债券上市条 (三)公司债券募资金fi” 的用途使用 (四)未fi公司债券募法 行义务 ( )公司最 二年。第 十六条 公司有 条第(一)项、第(四)项列情 一经查实后 重的,者有 条第(二)项、第(三)项、第( )项列情 一,在限内未 的,由国务院证券 定 公司债券上市。公司 、依法令者 告 的,由证券交易 其公司债券上市,国务院证券 备案。第 十 条 国
15、务院证券 “fl权证券交易依法停者 股票者公司债券上市。第三节 息公开第 十条 经国务院证券 依法发行股票,者经国务院fl权的依法发行公司债券,依fi公司法的规定, 当公告招股 书、公司债券募法。依法发行新股者公司债券的,还 当公告务会告。第 十九条 公司公告的股票者公司债券的发行和上市 ,必须 实、 、 , 有虚假载、误导陈述者重大遗漏。第六十条 股票者公司债券上市交易的公司, 当在一会年的上年 束 日起二月内, 国务院证券 和证券交易交载“内 的中告, 公告:(一)公司务会告和经 情况 (二) 及公司的重大 事项 (三)已发行的股票、公司债券变动情况 (四)交股东大会”议的重currenc
16、y1事项 ( )国务院证券 规定的其他事项。第六十一条 股票者公司债券上市交易的公司, 当在一会年 束 日起四月内, 国务院证券 和证券交易交载“内 的年告, 公告:(一)公司 况 (二)公司务会告和经 情况 (三)事、 事、经 及有” 人员 及其 股情况 (四)已发行的股票、公司债券情况,包 有公司股 最的 十名股东名和 股数额 ( )国务院证券 规定的其他事项。第六十二条 发上市公司股票交易价 大 、而投资者尚未 知的重大事时,上市公司 当 即将有 重大事的情况 国务院证券 和证券交易交 时告, 公告, 事的实 。列情况为 称重大事:(一)公司的经 和经 范 的重大变化 (二)公司的重大投
17、资行为和重大的购置 的 定 (三)公司 重currency1合同,而 合同公司的资 、 债、权益和经 重currency1 (四)公司发重大债务和未 到重大债务的违约情况 ( )公司发重大者超过资 十“上的重大 (六)公司 经 的条发的重大变化 ( )公司的事长,三 一“上的事,者经 发变动 () 有公司 “上股 的股东,其 有股 情况发 大变化 (九)公司 资、合、 、 及 的 定 (十) 及公司的重大 ,法院依法撤销股东大会、事会 议 (十一)法律、行政法规规定的其他事项。第六十三条 发行人、承销的证券公司公告招股 书、公司债券募法、务会告、上市告 、年告、中告、 时告,存在虚假载、误导陈
18、述者有重大遗漏,致使投资者在证券交易中的,发行人、承销的证券公司 当承currency1 ,发行人、承销的证券公司的 有 的事、 事、经 当承currency1“ 。第六十四条 依fi法律、行政法规规定必须 的公告, 当在国有规定的上者在 项的公上 ,同时将其置备于公司住、证券交易,供社会公众查阅。第六十 条 国务院证券 上市公司年告、中告、 时告“及公告的情况进行 ,上市公司 者配售新股的情况进行 。证券 、证券交易、承销的证券公司及有人员,公司依fi法律、行政法规规定必须 的公告,在公告 泄露其内 。第六十六条 国务院证券 有重大违法行为者具备其他上市条的上市公司取其上市资的, 当及时 公
19、告。证券交易依fifl权 规定的 定时, 当及时 公告,国务院证券 备案。第四节 的交易行为第六十 条 证券交易内 息的知情人员利用内 息进行证券交易活动。第六十条 列人员为知 证券交易内 息的知情人员:(一)发行股票者公司债券的公司事、 事、经 、 经 及有的” 人员 (二) 有公司 “上股 的股东 (三)发行股票公司的 股公司的” 人员 (四)由于 公司务“取公司有证券交易 息的人员 ( )证券 人员“及由于法定的证券交易进行 的其他人员 (六)由于法定而 证券交易的社会中 者证券 、证券交易务 的有人员 ( )国务院证券 规定的其他人员。第六十九条 证券交易活动中, 及公司的经 、务者
20、公司证券的市场价 有重大 的尚未公开的 息,为内 息。列项 息 内 息:(一)本法第六十二条第二列重大事 (二)公司 配股利者资的 (三)公司股权 的重大变化 (四)公司债务currency1保的重大变 ( )公司 用主currency1资 的 、售者 一次超过 资 的 三十 (六)公司的事、 事、经 、 经 者其他” 人员的行为依法承currency1重大 ( )上市公司收购的有 案 ()国务院证券 认定的证券交易价 有 的其他重currency1 息。第 十条 知 证券交易内 息的知情人员者 法取内 息的其他人员, 入者 有的 公司的证券,者泄露 息者 议他人 证券。有 “上股 的股东收购
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