专业技术人员资格考试违纪违规行为 处理规定 .pdf
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1、 LOF)基金经理助理。 注: 1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会证券业从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期 内,本基金管理人严格遵循了证券投资基金法及其各项实施细则、中欧中小盘股票型证券投资基金( LOF)基金合同和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同
2、承诺或损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格按照证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见及公 司相关制度等规定,从研究分析、投资决策、交易执行等环节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,确保公平对待不同投资组合,保护投资者的合法权益。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 截至报告期末,本基金管理人旗下暂无与本基金投资风格相似的其他投资组合,因此无法进行中欧中小盘股票型证券投资基金( LOF) 2010 年半年度报告 摘要 第 7 页 共
3、26 页 业绩比较。 4.3.3 异常交易行为 的 专项说明 报告期内,本基金不存在异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年证券市场呈现一季度 震荡二季度单边快速下跌走势。年初以来经济刺激退出与宏观经济的快速增长互为影响,一季度股市出现小幅的震荡回调。而 4 月份地产新政的推出在较大程度上影响了市场对经济预期的转向,股市也快速反映了市场对经济下滑的担心。 本基金上半年整体表现与业绩比较基准基本一致,净值跌幅略低于业绩比较基准。但一、二季度表现差异较大。一季度考虑到经济增长与政策退出共同作用,股市将呈现一定震荡,保持
4、低股票仓位运作,此阶段业绩表现较好。而在二季度初,出于对市场阶段性反弹的判断,股票仓位有所提升,并且在行业配置上也以地产、银行、煤炭等为主。 而 4 月中旬出台的地产新政对相关产业链产生较大负面影响,在市场的快速下跌过程中净值亦快速下跌,此阶段业绩表现较差。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期内,基金净值增长率为 17.75%,同期业绩比较基准增长率为 -18.15%,基金投资收益略高于同期业绩比较基准。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 工业增加值、 PMI 等经济先行指标显示,经济增速在三季度将会呈现明显的放缓。经济走势在朝着政策调控的预期方向运行,经济增速
5、的放缓有利于下半年紧缩政策的放松,因此从政策面上是有利于下半年股市的稳定运 行。保障房政策在各地的实行也有利于消除市场对经济二次探底的担忧,从而能够提升市场的整体估值水平。 从股市的供求情况来看。新股发行与再融资的节奏依然较快,而流动性情况虽不会像上半年那样快速下降,但考虑到 M1 增速仍在较高位置,市场资金面宽松状态亦难以预期。 综合来看,下半年市场将在政策放松与供求关系依然紧张的影响下呈现窄幅波动。结构上本基金会更多地关注中报业绩较好,估值较低的周期性股票以及估值合理成长性好的新兴产业公司。 中欧中小盘股票型证券投资基金( LOF) 2010 年半年度报告 摘要 第 8 页 共 26 页
6、4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格按照本公司制订的估值 委员会议事规则以及相关法律法规的规定,有效地控制基金估值流程。公司估值委员会主席为公司分管运营副总经理,成员包括总经理、督察长、投资总监,基金运营部总监,监察稽核部总监以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督,确保基金估值的公允、合理,防止估值被歪曲进而对基金持有人产生不利影响。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况,可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。 本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基
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