工商管理本科毕业论文题目.docx
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1、;4.深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。发生上述终止上市情形时,基金管理人应在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起2个工作日内在指定媒体上刊登基金终止上市公告。除因上述第2项原因使本基金终止上市外,本基金将由交易型开放式指数基金变更为契约型开放式指数基金。(五)基金份额参考净值的计算与公告基金管理人在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单,深圳证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算并发布基金份额参考净值,供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体计算方法参见招募说明书。基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公
2、式,并予以公告。(六)相关法律法规、中国证监会或深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的,基金合同相应予以修改,并按照新规定执行。八、基金份额的申购与赎回(一)申购和赎回场所本基金的申购和赎回将通过申购赎回代理券商进行。投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单。基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回代理券商,并予以公告。(二)申购和赎回的开放日及时间1.开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,但基金管理人根据法律法规、中国证监会
3、的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒体上公告。2.申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人可在基金合同生效之后、基金上市交易之前开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。但在基金申请上市期间,基金管理人可暂停办理申购。基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间
4、后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。(三)申购与赎回的原则1.“份额申购、份额赎回”原则,即申购和赎回均以份额申请;2.基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价;3.申购与赎回申请提交后不得撤销;4.申购、赎回应遵守深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定;5.基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照信息披露办法的有关规定在指定媒体上公告。(四)申购与赎回的程序1.申购和赎回的申请方式投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序,在开放日的
5、具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按申购赎回代理券商规定的方式依照申购赎回清单备足申购对价,投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金,否则所提交的申购、赎回申请无效。2.申购和赎回申请的确认投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价,则申购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金,或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价,则赎回申请失败。投资人可在申请当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认情况。3.申购和赎回的清算交收与登记投资人T日申购、赎回成功后,登记结算机构在
6、T日收市后为投资人办理组合证券的清算交收以及基金份额、现金替代的清算,在T+1日办理基金份额、现金替代的交收以及现金差额的清算,在T+2日办理现金差额的交收,并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。如果登记结算机构在清算交收时发现不能正常履约的情形,则依据中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则的有关规定进行处理。登记结算机构可在法律法规允许的范围内,对清算交收和登记的办理时间、方式进行调整,并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒体上公告。(五)申购和赎回的数额限制1.投资人申购、赎回的基金份额需按最小申购赎回单位或其整数倍进行
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