股东权益知多少(二).pdf
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1、,建议投资者提前登录指定交易 的证券公司交易终端查阅并咨询证券公司具体 网络投票的操作流程。 (二)互联网投票平台 ST 慧球股东通过上交所互联网投票平台投 票的,可以登录上交所的互联网投票平台 ( ) ,并在办理股东身份认证 后,参加网络投票。通过上交所互联网投票平 台进行网络投票的时间为股东大会召开当日 (12 月 22 日)的 9:15-15:00。 1. 登 录 互 联 网 投 票 平 台 : 2.注册上证服务通行证 投资者必须拥有上证服务通行证,才能登 录股东大会互联网投票平台。如果没有上证服 股东权益知多少 (一) - 14 - 务通行证,可以点击“注册”。 3.绑定投票股东卡号
2、投资者必须在上证服务通行证下绑定投票 股东卡号,才能通过该平台投票。如果还没有 绑定股东卡号,可以在登录后点击“绑定股东 卡号”,进入绑定操作。 4.选择股东大会进行投票 二、以 ST 慧球为例,投资者如何参加网络投票 - 15 - (1)选择股东大会 投资者可以通过网站首页的“今日投票” 栏目,或者通过“会议列表”栏目查找进入要 投票的会议详情。还可以在首页输入公司代码、 简称,搜索会议。 (2)选择投票股份类别 股东权益知多少 (一) - 16 - 在会议详情界面上,点击“我要投票”, 进入投票股份类别选择页面。 按照股东类型及优先股品种, 选择“A 股股 东、B 股股东、优先股股东、恢复
3、表决权的优先 股股东”,分别进入对应的投票界面投票。 (3)填写表决意见,提交投票 先选择投票股东卡号,并确保该股东卡号 持有投票股份,否则投票可能作废。 投资者确认股东卡号为本人持有。不可盗 用他人股东卡号投票。 5.查询投票结果 股东大会现场投票结束后第二天,股东可 通 过 互 联 网 投 票 平 台 网 站 ( 网 址 : )并按该网站规定的方法查 询自己的有效投票结果。 三、 “适当性” ,你了解吗 - 17 - 三、“适当性”,你了解吗 日前,中国证监会发布了证券期货投资 者适当性管理办法 (以下简称“办法”) , 引起了广泛的关注和报道,小费阿姨也留意到 了,于是向投服中心的小钟老
4、师咨询。 小费阿姨:小钟老师,我那天看报纸,发 现证监会发布了一个证券期货投资者适当性 管理办法 , 这个 办法 和我们有什么关系吗? 小钟老师:当然有啦!这是我国资本市场 第一部全面系统规范资本市场适当性管理的制 度,涵盖证券、基金、期货及衍生品市场,是 保护证券投资者、基金份额持有人、期货及衍 股东权益知多少 (一) - 18 - 生品交易者合法权益的基石。 小费阿姨:这是第一部啊,那具有划时代 的意义喽。 小钟老师:实际上,以前也发布了一些有 关适当性的办法。据统计, 办法出台之前, 有关适当性的规章已发布了十多项。中国证监 会发布了创业板市场投资者适当性管理暂行 规定 、 关于建立金融
5、期货投资者适当性制度 的规定 和 私募投资基金监督管理暂行办法 ; 上海证券交易所发布了上海证券交易所投资 者适当性管理暂行办法 、 上海证券交易所股 票期权试点投资者适当性管理指引 、 上海证 券交易所港股通投资者适当性管理指引 ;深圳 证券交易所发布了深圳证券交易所创业板市 场投资者适当性管理实施办法 ;全国中小企业 三、 “适当性” ,你了解吗 - 19 - 股份转让系统发布了全国中小企业股份转让 系统投资者适当性管理细则(试行) ;中国证 券业协会发布了证券公司投资者适当性制度 指引 ;中国期货业协会发布了期货公司执行 金融期货投资者适当性制度管理规则 ;中国金 融期货交易所发布了金融
6、期货投资者适当性 制度实施办法和金融期货投资者适当性制 度操作指引 。 小费阿姨:这么多,那这部新的不是重复 了吗? 小钟老师:那倒没有。上面的那些规章只 是针对独立市场, 办法覆盖的领域包括了证 券、基金、期货及衍生品市场,兼顾了投资者 多元投资的实际情况,对于投资者的综合评估 提供了依据。而且这部办法是证监会发布 股东权益知多少 (一) - 20 - 的,具有较高的法律效力。 小费阿姨:评估什么? 小钟老师:这里的评估主要是经营机构的 义务。经营机构应当依据办法 ,审慎评估投 资者的分类、销售产品或提供服务的分级,以 及审慎提出明确的适当性匹配意见,将适当的 产品或者服务销售或者提供给适合
7、的投资者。 小费阿姨:也就是说,如果我承受不了分 级基金的风险,基金公司是不能将某分级基金 卖给我喽? 小钟老师:就是这个意思。但是,如果基 金公司充分地揭示了风险,进行了特别的书面 风险警示,而且投资者也充分地了解了拟购买 基金的风险,主动要求购买风险等级高于其风 险承受能力的基金的情况下,投资者仍坚持购 三、 “适当性” ,你了解吗 - 21 - 买的,基金公司还是可以向投资者销售该基金 的。 小费阿姨:这样啊,看来我还是得好好看 看这个办法 。 小钟老师:的确是,要为自己负责。您还 可以再听听孟博士的解读。 孟博士解读孟博士解读 办法涵盖了中小投资者“五位一体” 综合保护体系的内涵。 国
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