安徽工商管理学院MBA毕业论文手册要求版本5 .doc
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1、安徽工商管理学院MBA毕业论文临涣水泥粉磨站建设项目风险管理研究姓 名:* * 学 号:05C105导 师:* * 教 授 安徽工商管理学院二零一二年九月中 文 摘 要 建设项目投资一直被认为是“高风险投资”,其相关影响因素多使其不确定性要比其他一些社会经济活动大得多。对于任何一个项目,尤其是在大中型项目的开发与建设过程中,由于投资量大、工期时间长、技术环节复杂、工程参与方众多、不可预见因素较多、涉及的面较广,其成败往往会成为企业乃至社会关注的中心,关系到企业发展战略的成败,甚至是一个企业存亡。因此,对于建设项目风险管理的研究已经受到了企业高层的高度关注。然而,在建设项目中风险是无形的、抽象的
2、,因此对于其进行管理是颇具挑战性的,而正是这种挑战性,使得人们在与风险斗争的过程中不断深化对风险的认识,逐渐形成了相对完善的风险系统管理思想和理论体系,对项目风险的管理更为全面、更加科学。风险管理是对项目存在的风险进行主动控制和管理,因此对项目的风险加以识别、分析、评价和控制已经成为一项迫切的任务。对此,本文首先对建设项目风险管理的基本概念和理论进行阐述,之后从政治政策、经济、自然三方面及建设项目的各个参与方角度对风险进行识别分析,介绍了对风险的评估几种方法,并运用层次分析法对临涣水泥粉磨站建设项目的各风险因素进行分析,确定各个风险因素的等级。最后,系统的介绍了应对风险的几种策略,使得我们在分
3、析评价风险的基础上能更好的应对风险。最终目的还是为决策者提供科学的决策依据,使得项目建设顺利进行,早日运行投产实现经济效益。【关 键 词】工程项目 风险 管理 【论文类型】项目风险管理Abstract Construction project investment has always been considered a high risk investment , the influencing factors of the uncertainty more than some other social economic activities is much more. For any on
4、e project, especially in the large and medium-sized project development and construction process, due to the large amount of investment, long construction time, technical aspects of complex, engineering numerous participants, unforeseen factors, involved range is wider, its success or failure will b
5、ecome the enterprise and society the center of attention, to enterprise development strategic success, even the survival of an enterprise. Therefore, the construction project risk management research has been a top concern. However, in building a project risk is intangible, abstract, so the manageme
6、nt is challenging, and it is this challenge, make people and fight risk in the process of deepening the understanding of risk, has gradually formed a relatively complete system of risk management thought and theory system, the project risk management is more overall, more scientific. Risk management
7、 is to the project the risk of active control and management, as a result of the project risk identification, analysis, evaluation and control has become an urgent task. Therefore, this paper on the risk management of construction project of the basic concepts and theories, then from the political p
8、olicy, economy, nature three aspects of construction projects and the various participants of risk identification and analysis, describes the risk assessment methods, and use the analytic hierarchy process to the cement grinding station construction project the risk factors for analysis, to determin
9、e the various risk factors for grade. Finally, the system introduced the risk of several strategies, we make the analysis and evaluation of risk based on can better cope with risks. The ultimate goal is to provide the scientific basis for decision-making, make the project construction, early operati
10、on to realize economic benefits.【Key Words】Engineering project Risk management【Type of Thesis】Project risk management目 录引言1第一章 绪论1第一节 国内外工程项目风险管理现状分析及发展趋势1一、 国外工程项目风险管理研究的状况1二、 国内工程项目风险管理研究的状况3第二节 论文研究的主要内容及结构体系4一、 论文研究的主要内容及临涣水泥粉磨站建设项目介绍4二、 论文研究的思路5第二章 建设工程项目风险管理的理论架构6第一节 风险的基本概念6一、 风险的定义6二、 风险的本质产
11、生原因及其分类7第二节 建设工程项目风险的定义特点及其分类7一、 建设工程项目风险的定义7二、 建设工程项目风险的特点7三、 建设工程项目风险的分类8第三节 建设工程项目风险管理的基本理论11一、 建设工程项目风险管理程序11二、 建设工程项目风险管理的作用1第三章 临涣粉磨站建设工程项目风险识别分析13第一节 建设工程项目风险识别13一、 建设工程项目风险识别的定义13二、 建设工程项目风险识别的特征13三、 建设工程项目风险识别的作用13四、 建设工程项目风险识别主要方法和步骤13第二节 临涣粉磨站建设项目自然、社会风险识别分析13一、 政治、政策风险识别13二、 经济风险识别13三、 自
12、然风险识别13第三节 临涣粉磨站建设项目各参与方风险识别分析13一、 建设单位风险识别13二、 设计单位风险识别13三、 承包单位风险识别13四、 监理单位风险识别13五、 其他风险识别13第四章 建设工程项目风险评价21第一节 建设工程项目风险分析与评价概述21一、 建设工程项目风险分析与评价的内容21二、 建设工程项目风险分析与评价的内步骤22第二节 建设工程项目风险分析与评价的常用方法23一、 专家打分法23二、 敏感性分析23三、 蒙特卡洛方法24四、 模糊数学法25第三节 运用层次分析法对临涣粉磨站建设项目风险分析26一、 层次分析法简述26二、 临涣粉磨站建设项目风险因素归类27三
13、、 基于层次分析法对临涣粉磨站建设项目的数据分析30四、 建设工程项目风险等级区间的确定31第五章 建设工程项目风险应对35第一节 建设工程项目风险应对概述35第二节 建设工程项目风险应对策略36一、 风险规避37二、 风险转移39三、 风险缓解37四、 风险自留40五、 风险利用38结束语35参考文献35临涣水泥粉磨站建设项目风险管理研究n 引言 工程项目是各个省市乃至整个国家实现固定资产投资的主要载体,是在极其复杂的自然环境和社会环境中为了达到某种特定目的而进行投资建设项目。改革开放三十多年以来,尤其是近些年,我国在工程项目上的投资金额逐年增长。下面以“十一五”期间安徽省固定资产投资额情况
14、为例,下表为我省工程项目投资情况。 表1 “十一五”安徽省固定资产投资额 (单位:亿元)分类 2006年 2007年2008年 2009年 2010年累计 固定资产投资 3544.7 5093.7 68009263.2 11849.436551.0建筑安装、装饰工程2262.53195.04450.56135.37620.723664.0设备、工器具购置734.01092.41319.2 1811.92466.27423.7其他费用 548.2806.31030.31316.01762.55463.3 近年来由于国际金融危机的影响,国家的经济发展方向逐渐由靠出口拉动经济转向扩大内需来刺激经济协
15、调稳步的增长,国家也出台了相关扩大内需政策。比如从国家层面来说,在基础设施建设方面投入了巨额资本,组织建设实施了西气东输、西电东送、南水北调、青藏铁路等特大型工程,以及基本完成的三峡工程等。从基层层面来说,我国城镇化建设步伐的不断加快,工程项目建设的数量和规模也将呈现出逐渐加大的趋势。随着国家对基础设施建设投入的不断加大,相关行业市场的兴起,使得相关企业也得到了很大的发展空间。但是,在发展过程中,难免的也伴随着诸多威胁。“这种威胁”也在其他行业不断显现。小到我们个人日常生活的点点滴滴,大到各行业各企业的经营生产,其都会以林林总总的方式体现出来。这种威胁就是一种风险,之所谓,风险无处不在,无时不
16、有。然而,对于风险来说,多数人第一感觉可能会认为只有金融市场存在着风险即金融投资风险,而对于工程建设项目来说没有多大关联。但事实并非如此,在金融市场中,风险早已经被投资者认识到,在分析如何将其资产进行优化组合投资时,风险在其中也是一个必须考虑的因素。然而在建筑业中也是如此。 建设工程项目存在着规模大、周期长、生产单件性和复杂性等特点,从开始的项目投资分析到最终的项目建成投入运行使用,其涉及诸多不同的专业人员,大量活动的协调,还受许多外界及不可控因素的影响。因此,在建设工程项目中潜藏着大量的风险。但是,由于知识水平及个人能力有限和信息的滞后性和不完全性,人们往往忽视或难以识别这些潜在的威胁,并没
17、有采取措施加以防范和控制,于是就会导致了建设工程项目在其前期及建设运营阶段遭受这样的或那样的损失。因此,进行工程项目风险管理是非常有必要的。工程项目建设的目标就是要盈利并且使获得的利润最大化,获取预期价值目标。工程项目风险管理就在保证这个目标的实现过程中,扮演了重要的角色。它是将管理理论运用到工程项目风险领域,用最小成本把工程项目风险降到最低的一种科学方法。科学的建设工程项目风险管理能有效规避风险和降低风险损失,确保工程项目按计划顺利进行,以获取预期的社会效益、经济效益和环境效益。因此,在进行工程项目风险管理时,采取何种识别、分析与评价风险的方法,以及何种风险应对措施,对工程项目风险管理能否达
18、到预期效益是很重要的。工程项目的参与方在项目的各个阶段都会面临种种风险,要确保工程项目能够达到预期目标,从而使各参与方获得预期回报,风险分析与管理评价在其中扮演了一个重要的角色。在当今激烈的市场竞争环境中,企业要想立于不败之地,不被市场潮流所淘汰,不断提高自身的管理水平是站稳脚跟重要的途径。风险管理水平,作为衡量管理水平的一项重要指标,决定着我国建设工程现在和将来核心竞争力。因此,不断提高工程项目风险管理水平,是我国建筑业与国际接轨的一条必经之路。因此,有必要对建设工程项目风险管理进行研究,并加强其在实际建设工程项目中的应用。基于上述,提出本课题并结合自己的工作实践,对临涣粉磨站建设工程项目的
19、风险管理做进一步的研究,提出自己的建议,旨在为建设工程项目风险管理在实践中的运用提供参考。第一章绪论第一节 国内外工程项目风险管理现状分析及发展趋势一、 国外工程项目风险管理研究状况和发展趋势 在20世纪初,一战结束后,德国就为战后重建提出了“风险管理”。到30年代初期,风险管理开始在美国出现,直到50年代其才逐渐得到发展。1963年,美国出版的一本手册中刊载了企业的风险管理一文,引起了欧美各国的普遍重视,从那以后,人们对风险管理的研究全面开展,各种地区和诸多国家学术机构都对项目风险管理进行了较为广泛的研究与探讨。风险管理成为了一门新兴边缘科学,特别是在工程项目和经济方面,获得高度的重视和迅猛
20、发展,但由于该学科年轻和旺盛的生命力,其理论和方法需要进一步进行研究、发展和完善,国际上的研究趋势是采用系统的方法,如神经网络、人工智能、专家系统、系统动力学等,对整个风险管理的过程进行规划和控制。1983在年美国RIMS(The Risk Management Society )年会上,世界各国学者共同讲座并通过了“101 条风险管理准则”以作为各国风险管理的一般准则。此后,英国 C.B.Chapman 教授在RiskAnalysis for Large Project: Model, Method and Case一书中提出了“风险工程”的概念。风险工程是对各种风险分析技术的汇合集成,以便
21、更有效地进行风险管理,使得其在较高层次上大规模的应用风险管理研究成为可能。1986年10月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明,风险管理运动已经走向全球,成为全球范围的国际性运动。经过几十年的理论研究和探讨创新以及在实践中的初步应用,学术界已对风险管理理论达成一致的看法,认为项目风险管理是一个系统工程,它涉及工程项目管理的各个方面,包括风险识别,分析,评价和管理,其目的在于通过对项目环境的不确定性的研究与防范,以此达到降低损失和成本的目的,在防范项目风险的同时提高企业的经济效益和社会效益。二、国内工程项目风险管理研究状况和发展趋势20世纪80年代以来。随着我国经济的不断发展,国外各种风险管
22、理的理论与书籍被翻译介绍到中国,风险管理的教学、研究和应用开始起步;在工程建设领域,风险分析的理论也开始得到应用,例如,上海地铁在项目实施过程中已成功地运用了项目风险管理的理论与方法。对于我国风险管理的研究始于风险决策,1987 年清华大学郭仲伟教授风险分析与决策一书的出版开启了我国风险管理研究的先河。此后,有关学者和专家对风险分析进行了广泛而又深入的研究,但其中大部分理论体系仍旧停留在郭教授提出的体系基础上。随着我国学术界对项目管理和风险管理方面的研究日趋关注,各种学术会议相继召开,如由我国优选统筹法与经济学数学研究会项目管理研究委员在 1991 年召开的第一界全国项目管理学术交流会,199
23、5 年召开的首届国际项目管理学术会议,2008 e-风险管理国际会议(2008 International Conference on e-Risk Management)在东南大学举行等,为我国风险管理领域的学者提供了一个良好的国际交流平台,推动了风险与安全管理领域研究的深入,标志我国学术界对项目风险管理方面研究的进一步提升。与西方发达国家相比而言,我国对项目风险管理方面的研究起步较晚,发展较慢,仍存在较大的差距。在之前的计划经济体制下,绝大多数重大工程建设项目的投资主体都是政府,客观上导致了工程建设项目投资者和项目实施者的利益分离,风险管理能力不足和管理意识较弱。随着改革开放的不断推进,市
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