村镇银行重要岗位定期轮换制度.docx
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1、村镇银行重要岗位定期轮换制度第一条 为进一步加强村镇银行内部控制建设,完善员工管理制度,提高经营管理水平,防范金融风险,遏制违规违纪行为和各类案件的发生,根据银行业监管部门内控建设有关规定要求,制定本制度。第二条 本制度所称岗位轮换是指我行按照规定的条件、程序,通过跨岗位、跨机构、跨部门、跨服务对象范围等方式,定期对员工的工作岗位进行有序调整、轮换,以达到加强内部监督,防范道德风险和操作风险的目的。第三条 岗位轮换范围包括会计、出纳、储蓄、信贷、经费、资金调剂、资金清算、资产管理、计算机科技管理、计算机操作管理、银行卡管理、货币市场、票据业务等岗位员工。第四条 符合下列情况之一的岗位人员原则上
2、都要进行轮换:(一)在同一机构(部门)的同一会计、联行、出纳、储蓄等岗位上连续工作满1年的;会计岗位:主要有前台柜员、综合柜员、同城票据交换员、票据管理员、重要空白凭证管理员、联行记账员、复核员、编押员、经费会计、资金清算、资金调剂、B级主管、会计档案管理等岗位员工。出纳岗位:主要有收款员、复核员、管库员等岗位员工。储蓄岗位:主要有储蓄员、复核员、管库员等岗位员工。(二)在同一机构(部门)的同一信贷岗位上连续工作满5年的。信贷岗位:主要有信贷主管、客户经理、信贷内勤、资产管理等岗位。(三)对涉及轮换的岗位名称如有不同的,可根据工作实际进行轮换。(四)单位认为有必要实行岗位轮换的其他岗位员工。(
3、五)会计主管连续工作满两年的。(六)支行行长连续工作满三年的。第五条 岗位轮换分为定期轮换和不定期轮换,对一线业务及业务管理岗位员工应实行定期轮换,对人事、经费会计、档案管理等特殊岗位员工可不定期进行轮换。第六条 重要岗位人员轮换由总行合规综合部和审计稽核部负责,其他业务部门协调配合完成。年初制定全年岗位轮换实施方案,根据实际情况分期分批实施岗位轮换。 第七条 岗位轮换与岗位从业资格考试结合进行,岗位轮换员工上岗前须取得轮换岗位的资格证。第八条 员工可报名参加多个岗位的从业资格考试,在参照员工个人申报意愿的同时,由所在单位根据工作需要对员工申报岗位进行灵活调整。多人申请同一个工作岗位时,按照公
4、平竞争、双向选择的原则确定人选。第九条 同一单位员工较少的,可跨单位进行岗位轮换,客户经理可跨服务对象范围进行岗位轮换。跨单位及跨服务对象、范围轮换岗位的员工,可申请轮换个人原从事的岗位。第十条 岗位轮换前,总行根据各岗位职能不同,制定完整的岗位说明书及操作流程图,对岗位轮换员工,要做好岗前业务培训,帮助轮换员工尽快适应新的工作岗位。第十一条 员工岗位轮换分步骤实施。业务操作人员的岗位轮换,原则上由所在单位组织实施;支行人员较少,岗位轮换有困难的,由总行合规综合部组织实施;总行部门有关人员的岗位轮换,由总行合规综合部组织实施。第十二条 岗位轮换前,要积极征求岗位轮换员工的意见。对确有困难的,总
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