江苏省基金从业资格权益类风险和收益考试试卷.docx
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1、江苏省基金从业资格权益类风险和收益考试试卷资料仅供参考江苏省基金从业资格:权益类风险和收益考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题,作答时间为180 分钟,总分 120 分, 80 分及格。一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共 30 小题,每小题 2 分, 60 分。 )1、在中国,基金资产 _以上投资于债券的为债券型基金。A 50%B60%C 80%D 90%2、基金信息披露义务人的信息披露活动存在 _的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容
2、与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露3、中国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中, 确立了指导证券市场健康发展的 “ _”的八字方针, 初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A法制、监管、自律、规范B公平、公正、公开、公信C调整、改革、整顿、提高D开拓、求实、严谨、效率4、按持有人权利的性质不同,权证可分为_。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美式权证和欧式权证D认股权证和备兑权证5、下列行为中,属于基金销售机构基金销
3、售活动禁止行为的有_。A以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C募集期间对认购费用打折D擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或经过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准6、公募基金的会计责任主体是_。A基金管理人B基金托管人资料仅供参考C证券投资基金D基金管理人和基金托管人7、中国证监会内部设有 _,具体承担基金监管职责。A:发行监管部B:市场监管部C:法律部D:基金监管部8、下列关于中国证券交易所竞价方式的说法,不正确的是_。A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9: 3011: 30、 13:0015: 00B上海
4、证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9: 159: 25C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14: 5715:00D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9: 3011: 30、 13:0015: 009、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A投资人交易时间外的申请均视为无效B建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致C严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策10、基金公司的资产管理规模直接关系其_。A业界声誉B注册资本C管理费收入D员工人数
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