期货从业资格考试数字汇总.docx
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1、期货从业资格考试数字汇总资料仅供参考法律相关数字汇总,大家做做第 1 章期货交易管理条例 有关数字规定(每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号,以下各章同)一、向监管机构申请批准的有关数字规定期货公司变更_以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。(19)二、向监管机构报告的有关数字规定期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其它重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 _内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。(64)? ? 三、监管机构批准的有关数字规定国务院期货监督管理机构应当在_内决定是否批准期货交易所结算会员的
2、结算业务资格申请。(8)国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 _内决定是否批准。(16)? ? ? 期货公司变更注册资本时,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 _内决定是否批准。(19)期货公司办理:(一)变更法定代表人; (二)变更住所或者营业场所;(三)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围时,国务院期货监督管理机资料仅供参考构派出机构应当自受理申请之日起_内决定是否批准。(20)? ? 20 日期货公司办理:(一)合并、分立、停业、解散或者破产; (二)变更公司形式;(三)变更业务范围; (四)变更 5% 以上的股权;(五)设立、收购、参股或者终止境外期
3、货类经营机构时,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 _内决定是否批准。( 19)期货公司设立或者终止境内分支机构时,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 _内决定是否批准。(20)? ? ?对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起 _内解除对其采取的有关措施。 (59)? ? ? 四、必须具备资格的有关数字规定申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近 _无重大违法违规记录。 (16)申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币_。(16)申请设立期货公司的注册资本的货币出
4、资比例不得低于_。(16)五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定期货公司或其分支机构成立后无正当理由超过_未开始营资料仅供参考业,或者开业后无正当理由停业连续_以上时,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 ( 21)? ? ? 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其它人员,自被解除职务之日未逾 _,不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。(9)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产
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