湖南省下半年基金从业资格短期融资券考试试题.docx
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1、最新 料推荐湖南省 2015年下半年基金从业资格:短期融资券考试试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)1、下列关于股指期货的描述正确的是_。A股指期货合约没有到期日,可以无限期持有B股指期货交易采用保证金制度C在交易方向上,股指期货可以卖空D股指期货交易采取当日无负债结算制度2、基金营销实务中,客户投诉的根本原因是_。A销售机构提供的服务不够齐全B客户没有得到预期的服务C客户对基金销售机构的服务预期过高D销售机构对基金业务规则解释不够详尽3、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B对基金销售机构日常
2、经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售机构基金销售各环节的监管4、在证券发行制度中, _实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制5、基金投资人评价应以基金投资人的_类型来具体反映。A职业B收入水平C投资意愿D风险承受能力6、中国证监会的主要职责包括_。A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B负责监督有关法律法规的执行C维持公平而有序的证券市场D依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为7、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是_A:现货价格B:要求的收益率或贴现率C:现货金融工具的付息情况D:汇率的变动8、股票实质上代表了
3、股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的_。A股息1最新 料推荐B等额资产C等额资金D红利9、公募基金会计中,承担主会计责任的是_。A注册登记机构B基金管理公司C托管银行D基金销售机构10、关于基金投资比例监管的规定,下列说法正确的有_。A一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10% B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%C基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的 80%D基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量11、基金投资者是 _。A基金的
4、出资人B基金资产的所有者C基金的管理者D基金投资收益的受益人12、对于短期交易的开放式基金投资人,以下有关赎回费的说法错误的有_。A对于持续持有期少于7 日的投资人,收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B对于持续持有期少于30 日的投资人,收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产13、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、 保险公司或信托投资公司等金融机构担任,这是基于对 _的考虑。A基金投资的灵活性B基金资产的安全性C基金托管人的独立性D基金资产的分散性14、当单个交易日开放式基金的净赎
5、回申请超过基金总份额的 _时会产生巨额赎回风险,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A 5%B10%C 15%D 20%15、与一般的开放式基金相比,发售QDII 基金的基金管理人必须具备的资格包括 _。A经营外汇业务资格B合格境内机构投资者资格C经营人民币业务资格D合格境外机构投资者资格2最新 料推荐16、基金交易费用的核算一般是按_计提的。A年B季C日D月17、基金与股票、债券的共同之处在于_。A同属间接投资工具B风险相对分散C价格会随市场波动而变化D投资理念、管理风格及投资策略大同小异18、特殊类型基金包括 _。A系列基金B基金中的基金C保本基金D分级基金19、随着信用制度的发展
6、, _等融资方式不断出现, 越来越多的信用工具随之涌现。A国家信用B公司信用C银行信用D商业信用20、下列关于基金的信息披露,说法不正确的是 _。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率21、以下关于定期定额投资说法,不正确的有_。A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B能规避基金投资所固有的风险C能保证投资人获得收益D不是替代储蓄的等效理财方式22、开放式基金份额的 _,是指投资者认购基金份额后,由登记机构为投资者建立基金账户,在投资者的基金账户中进行登记, 表明投资者所持有的基金份额。A:申购B
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