河北省上半年基金从业资格利率试题.docx
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1、最新 料推荐河北省 2016年上半年基金从业资格:利率试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)1、基金销售人员应根据 _推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。A投资者的目标B风险承受能力C预期收益率D投资偏好2、托管人内部控制的基础是_A:环境控制B:风险评估C:控制活动D:信息沟通3、货币市场基金的份额净值_。A固定在 1 元人民币B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加D随平均剩余期限的增加而增加4、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A: 3B
2、:6C: 9D: 125、_常用于衡量证券品种系统风险,也用于基金分析。A夏普指数B贝塔系数C特雷诺指数D詹森指数6、按照规定,开放式基金的申购费率不得超过申购金额的_。A 1%B2%C 3%D 5%7、证券法规定,要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_。A不得超过 30 日B不得少于 30 日,并不得超过60 日C不得少于 60 日,并不得超过 90 日D不得少于 90 日8、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括_等层次。1最新 料推荐A高风险等级B中风险等级C低风险等级D零风险等级9、在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有_。A期权交易B回购交易C现券买
3、卖D信用交易10、股票风险的内涵是指预期收益的_。A确定性B永久性C不确定性D可接受性11、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A采用讲座方式销售基金B采取抽奖方式销售基金C募集期间对认购费打折D采用送基金份额的方式销售基金12、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取 _。A暂停履行职务B出具警示函C记入诚信档案D建议公司或机构免除有关高管人员的职务13、基金销售业务信息管理平台主要包括_。A前台业务系统B后台管理系统C监管系统信息报送D应用系统的支持系统14、下列操作
4、中,可以打开Windows 帮助窗口的有()。A在 开始 菜单中运行 帮助 命令B选择桌面并按F1 键C在使用应用程序过程中按F1 键D按 Alt+F1 组合键15、在上半年结束后 _日内,基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。A: 30B:60C: 90D: 12016、根据证券投资基金销售管理办法,基金管理人应当自签订代销协议之日起 _日内,将代销协议报送中国证监会。2最新 料推荐A 5B7C 10D 1517、基金销售的规范从内容上主要涉及对_的规范。A基金投资者B基金销售服务机构C基金销售行为D基金销售人员18、基金持有人获取收益和承担风险的原则是
5、_。A收益保底,超额分成B利益共享、风险共担C按“先进先出法”实现收益和风险D获取无风险收益19、基金市场营销的控制过程不包括_。A管理部门设定具体的市场营销目标B制定市场营销计划C衡量企业在市场中的销售业绩D管理部门评估广告投入效果20、一只基金在收益分配前的份额净值是 1.3400 元,假设每份基金分配 0.0500 元收益,不考虑其他因素,在进行分配后基金的份额净值 _。A不会有变化B将会上升至 1.3900 元C将会下降至 1.2900 元D不确定21、_通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法行为进行查处,
6、 在基金的运作过程中起着重要的作用。A基金份额持有人B基金监管机构C基金托管人D基金注册登记机构22、基金管理公司的 _负责向交易部下达投资指令。A研究部B投资部C投资决策委员会D监察稽核部23、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有_。A新闻媒介B股东C业内机构D客户24、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有_。A证券市场具有为资本决定价格的功能3最新 料推荐B功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C证券市场是投资者套期保值的场所D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能25、基金会计核算的内容主要包括_。A证券和衍生工具交易及其清算的
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