2014年期货从业期货法律法规冲刺试卷(四).docx
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1、全国期货从业人员资格考试 期货法律法规冲刺试卷(四)一、单项选择题(共60道,每道05分,共30分)1期货交易所合并、分立或者解散,应当经()批准。A国务院期货监督管理机构B中国期货业协会C银监会D所在地法院2国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。A30日B3个月C6个月D9个月3期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示(),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。A风险说明书B营业执照C公司章程D公司资信证明4期货交易所会员使用国债等有价证券冲抵保证金进行期货交易时,有价证券的种类、价值的计算方法和冲抵
2、保证金的比例等,由()。A国务院期货监督管理机构规定B中国期货业协会规定C期货交易所与其会员、客户协商确定D国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定5国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()原则。A保值增值B套期保值C套利D利益最大化6期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A3日B5日C7日D10日7期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料
3、有虚假、重大遗漏的,责令改正,处()的罚款。A5万元以上20万元以下B1万元以上5万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下8交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指()。A持仓证明B仓单C提单D信用证9对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由()确定。A中国证监会根据期货公司风险状况B中国银监会根据期货公司风险状况C期货交易所根据期货公司赢利状况D中国证监会根据期货公司财务状况10期货交易所、期货公司应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A年度B季度C月度D半年度11期货交易所应
4、当在每季度结束后()工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金,并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。A5个B7个C10个D15个12下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()。A理事会认为必要B13以上理事联名提议C期货交易所章程规定的情形D中国证监会提议13会员制期货交易所理事会会议须有()以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事()以上表决通过。A34;12B23;12C23;13D34;1314会员制期货交易所总经理、副总经理由()任免。A中国证监会B理事会C中国期货业协会D会员大会15会员制期货交易所的法定代表人是()。A董事长B总经理C理事长
5、D监事长16会员制期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()内向中国证监会报告。A5日B10日C15日D30日17公司制期货交易所股东大会会议结束之日起()内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A3日B7日C10日D15日18公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。A主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B组织协调专门委员会的工作C检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议19公司制期货交易所应当设独立董事,独立董事由()。A中国证监会提名,股东大会通过B中国期货业协会提名,董事会通过C股东大会提名,董事会通过D股东大会提名,中国证监
6、会通过20期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。A停业申请书B停业决议文件C关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 ,D申请日前2个月月末的风险监管报表21期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。A期货交易所B中国证监会C国家工商总局D商务部22期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在 ()内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新 申领。A10日B15 日C30日D45日23期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行 的,应当在()内通知期货公司。A3 日B7日C10
7、日D15日24期货公司股东质押所持有的期货公司股权的,期货公司及其相关股东应当在() 内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A3日B5日C7日D10日25申请期货公司独立董事任职资格的,应当提供拟任人关于()的声明。A自有资产B合法性C公正性D独立性26申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任 职资格,应当由拟任职期货公司向()提出申请。A期货公司住所地的中国证监会派出机构B营业部所在地的中国证监会派出机构C拟任职人员所在地的工商行政管理机构D中国期货业协会27申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任 职资格,应
8、当提交的申请材料不包括()。A申请书B任职资格申请表C身份、学历、学位证明D2名推荐人的书面推荐意见28取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执 业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A2年B3年C5年D6年29在我国,依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是()。A期货交易所B中国证监会及其派出机构C商务部D国务院国有资产监督管理机构30中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内,作出批准或者不批 准的决定。A15日B20日C1个月D3个月31期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业
9、务资格自动失效。A1个月B2个月C3个月D6个月32从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币()。A2000万元B3500万元C4500万元D5000万元33中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。A80XB90%C120%D150%34中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。A7个B10个C15个D20个35期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格()。A1个月至3个月B2个月至6个月C3个月至6个月D6个月
10、至12个月36由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而给客户造成损失的,关于该赔偿责任的承担,下列说法正确的是()。A期货公司不承担责任B应当由期货公司承担赔偿责任C应当由客户自行承担责任D期货公司和客户承担连带责任37期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。A60%B70%C80%D85%38期货公司会员不得为测试得分低于()的投资者申请开立股指期货交易编码。A60分B70分C80分D85分39期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的
11、时间距投资者通过知识测试的时间不得超过()。A20日B1个月C2个月D3个月40,依据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定,投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计()交易日、()以上的股指期货仿真交易成交记录。A5个;10笔B5个;20笔C10个;10笔D10个;20笔41期货公司会员应当从()查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国金融期货交易所D商务部42未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。A给予警告,并处5万元以下罚款B给予警告,单处或者并处5万元以下罚款
12、C责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款D责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款43期货从业人员管理办法的施行时间是()。A2007年7月4日B2007年4月15日C2008年3月27日D2008年4月151544期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之15起()工作日内向协会报告。A3个B5个C7个D10个45中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。A期货交易所B期货公司董事会C商务部D中国证监会46期货从业人员自律管理的具体办法由()制定。A中
13、国证监会B中国期货业协会C期货交易所D商务部47根据期货从业人员管理办法的规定,期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。A中国证监会B商务部C财政部D期货交易所48期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A2B3C4D549下列不属于会员制期货交易所理事会行使的职权的是()。A审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过B决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所C审议批准风险准备金的使用方案D决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项50会员制期货交易所理事会的会员理事由()。A会员大会选举产生B中国期货业协会委派
14、C中国证监会委派D理事会选举产生51在我国,会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由()提名,理事会通过。A会员大会B中国证监会C董事会D监事会52期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。A5%B10%C80%D100%53期货公司变更住所,应当妥善处理客户的(),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。A保证金和持仓B交易记录C自有资产和持仓D交易记录和持仓54期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当近()内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。A1年B2年
15、C3年D5年55期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A1年B2年C3年D5年56根据期货公司管理办法的规定,期货公司申请设立营业部,申请日前()应当符合期货公司风险监管指标标准。A1个月B2个月C3个月D6个月57期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括()。A设立营业部申请书B拟设立营业部的决议文件C拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件D期货从业人员的收入证明58期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应
16、当在()上公告。A中国证监会指定的报刊或者媒体B中国期货业协会指定的报刊或者媒体C人民日报和国家广播电台D中国证监会和中国期货业协会网站59。申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件不包括()。A具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验B通过中国证监会认可的资质测试C具有期货从业人员资格D具有大学专科以上学历60根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定,申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于(),或者具有相当职位管理工作经历。A2年B4年C5年D7年二
17、、多项选择题(共60道,每道05分,共30分)1下列属于期货交易内幕信息的是()。A国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策B期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定C期货交易所会员、客户的资金和交易动向D国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息2当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列哪些紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构?()A提高保证金B暂时停止交易C限制会员或者客户的最大持仓量D调整涨跌停板幅度3下列有关期货业协会的说法正确的有()。A期货业协会的章程由会员
18、大会制定B期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生C期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会D期货业协会是期货业的他律性组织,其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导4期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施?()A通知出境管理机关依法阻止其出境B申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利D记入信用记录5期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时,国务院期货监督管理
19、机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?()。A营业执照被公司登记机关依法注销B主动提出注销申请C成立后无正当理由超过2个月未开始营业D国务院期货监督管理机构规定的其他情形6期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款?()A未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的B拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的C拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的D报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的7期货投资者保障基金的后续资金来源包括()。A期货交易所按其风险准备金账户总额的1
20、0%缴纳B期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳C期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至千万分之十的比例缴纳D保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产8在会员制期货交易所中,应当召开临时会员大会的情形有()。A会员理事不足期货交易所章程规定人数的23B13以上会员联名提议C理事会认为必要D董事会认为必要9下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有()。A召集会员大会,并向会员大会报告工作B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定C决定会员的接纳和退出D选举和更换会员理事10会员制期货交易所理事长行使的职权有()。A主持会员大会、理事会会
21、议和理事会日常工作B组织协调专门委员会的工作C检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D主持期货交易所的日常工作11会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有()。A监察委员会B会员资格审查委员会C纪律处分委员会D调解委员会12期货交易所的下列行为中,应当经中国证监会批准的有()。A制定或者修改章程、交易规则B上市、中止、取消或者恢复交易品种C上市、修改合约D终止合约13期货公司变更股权有下列哪些情形的,应当经中国证监会批准?()A单个股东的持股比例增加到3%以上B有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上C持有5%以上股权的股东受让股权D有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
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