2014年期货从业期货法律法规冲刺试卷(五).docx
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1、全国期货从业人员资格考试 期货法律法规冲刺试卷(五)一、单项选择题(共60道,每道05分,共30分)1申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()。A20%B45%C70%D85%2期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。A客户B期货交易所C期货公司D客户和期货公司共同3下列有关期货交易基本规则的说法正确的是()。A期货公司可以依法向客户作获利保证B期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易C期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益D期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风
2、险4期货交易的结算,由()统一组织进行。A期货公司B期货交易所C国务院期货监督管理机构D期货业协会5根据期货交易管理条例的规定,对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的部门是()。A国务院商务主管部门B国务院期货监督管理机构C国家发改委D国有资产监督管理机构6期货交易所不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。A5000元以上2万元以下B1万元以上5万元以下C5万元以上l0万元以下D1万元以上l0万元以下7国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产
3、进入期货市场的有关规定进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员()。A给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款B给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款C处以5万元以上10万元以下的罚款D给予降级直至开除的纪律处分8平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的()的合约,了结期货交易的行为。A品种、数量和交割月份相同且交易方向相同B品种、数量和交割月份不同且交易方向相反C品种、数量和交割月份相同但交易方向相反D品种、数量和交割月份不同但交易方向相同9期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,由()根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。A中国证监会B财政部C期货交易
4、所D中国期货业协会10期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。A期货交易所B期货公司C财政部D期货投资者保障基金11期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。A中国证监会和财政部B财政部C中国期货业协会D期货交易所12在公司制期货交易所中,负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是()。A董事长B总经理C董事会秘书D董事13公司制期货交易所总经理应当由()。A董事长兼任B理事长兼任C监事担任D董事担任14公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由()。A中国证
5、监会提名,监事会通过B中国证监会提名,股东大会通过C中国期货业协会提名,监事会通过D股东大会提名,董事会通过15在我国,有13以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时()。A董事会B会员大会C理事会D职工代表大会16在我国,期货交易所会员大会由()召集,一般情况下每年召开一次。A董事会B理事会C总经理D董事长17我国期货交易所会员必须是()。A事业单位B自然人C境外企业法人或者其他经济组织D境内企业法人或者其他经济组织18在我国,取得期货交易所会员资格,应当经()批准。A中国证监会B中国期货业协会C国家工商总局D期货交易所19公司制期货交易所会员享有的权利不包括()。A在期货交易所从事规定
6、的交易、结算和交割等业务B使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务C按规定转让会员资格D按照交易规则行使申诉权20期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。A实际控制人所在地的期货交易所B实际控制人所在地的中国证监会派出机构C期货公司住所地的期货交易所D期货公司住所地的中国证监会派出机构21期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A决策权B知情权C收益权D处分权22期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A首席风险官
7、B首席执行官C首席财务官D首席行政官23期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向()报告。A中国证监会B公司股东大会C中国证监会派出机构和公司董事会D中国期货业协会和期货交易所24期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向()报告。A期货交易所B中国证监会派出机构C中国期货业协会D公司董事会25申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括()。A任职资格申请表B资质测试合格证明C期货从业人员资格证书D身份、学历、学位证明26期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()工作日内,按照公司章程等有
8、关规定办理上述人员的任职手续。A5个B10个C20个D30个27期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起()工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。A2个B3个C5个D10个28期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起()工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。A3个B5个C10个D15个29期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存()。A5年B10年C20年D30年30期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。A3000万元B5000万元C8000万
9、元D1亿元31期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()会计年度每季度末客户权益总额情况表。A1个B2个C3个D4个32期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A3个B5个C7个D10个33期货公司应当在年度终了后的()内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A20日B1个月C2个月D3个月34证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于()。A1亿元B5亿元C10亿元D12亿元35期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订),情节严重,并造成严重后果的,予以()。A训诫B警告,并处以罚款C
10、撤销从业资格D公开谴责36除法律、行政法规另有规定外,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。A50%B60%C70%D80%37期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,客户没有予以追认的,应当()。A由期货公司承担主要赔偿责任B由非受托人承担主要赔偿责任C由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任D由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任38股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)由()负责解释。A中国金融期货交易所B中国期货业协会C中国证监会D国务院法制委员会39期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资
11、者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币()。A20万元B50万元C80万元D100万元40期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。A国家工商总局B中国期货业协会C中国证监会D中国金融期货交易所41对投资者进行知识测试的测试试卷及答案通过()系统统一下发至期货公司会员。A期货公司内部B中国金融期货交易所C中国证监会D中国期货业协会42期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起()工作El内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A3个B5个C10个D15个43期货公司首席风险官应当在每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A1月10日B
12、1月20日C2月1 ElD2月10日44若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选,则从认定之日起()内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A1年B2年C3年D5年45期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向()报告。A期货交易所B中国期货业协会C商务部D中国证监会派出机构46期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,下列行为中正确的是()。A与客户约定分享利益的比例B与客户约定分担风险的比例C向客户做获利保证D事先向客户出示风险说明书47某商业银行从事期货交易融资或者担保业务的资格,由()批准。A中国期货业协会B中国
13、证监会C国务院银行业监督管理机构D中国人民银行48()对我国境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。A国家外汇管理部门B国有资产监督管理机构C国务院商务主管部门D国务院银行业监督管理机构49期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向()报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。A国务院期货监督管理机构B国务院国有资产监督管理机构C国务院商务主管部门D财政部50期货交易所违反规定接纳会员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。A1万元以上3万元以下B1万元以上5万元以下C1万元以上l0万元以下D5万元以上l0万元以下51期
14、货公司从事或者变相从事期货自营业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C3倍以上5倍以下D3倍以上10倍以下52境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C1倍以上10倍以下D5倍以上10倍以下53期货交易所会员的保证金不足,且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。A该会员B期货交易所C期货交易所和会员共同承担D期货交易所和期货公司共同承
15、担54期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。A1个月B2个月C3个月D6个月55根据规定,期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。A财政部B中国证监会C期货交易所D商务部56根据规定,存在较高风险的期货公司应当每月向()提供财务监管报表。A期货交易所B商务部C期货投资者保障基金管理机构D期货业协会57下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是()。A组织协调专门委员会的工作B主持期货交易所的日常工作C主持理事会会议和理事会日常工作D检查理事会决议的实施情况并向理事会报告58在我国,有()以上的理事联名提
16、议时,期货交易所应该召开理事会临时会议。A13B23C15D3459根据规定,会员制期货交易所理事会会议须有()以上理事出席方为有效。A13B23C14D1260会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开()前通知全体理事。A5日B7日C10日D20目二、多项选择题(共60道,每道05分,共30分)1下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有()。A国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员B期货交易所的管理人员C国务院期货监督管理机构规定的其他人员D由于任职可获取内幕信息的从业人员2期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。A上市、中止、取消或者恢复交易
17、品种B制定或者修改章程、交易规则C变更住所或者营业场所D上市、修改或者终止合约3期货业协会履行的职责有()。A教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C受理客户与期货业务有关的投诉D组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流4期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有()。A责令停业整顿B通知出境管理机关依法阻止其出境C指定其他机构托管D接管5期货公司向客户收取的保证金,在下列哪些情形下可以划转?()A向公司董事、监事支付报酬B依据客户的要求支付可用资金C为客户交
18、存保证金D为客户支付手续费、税款6期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?()A伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的B伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的C任用不具备资格的期货从业人员的D进行混码交易的7经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形有()。A期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币B期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币C期货交易所遭受重大突发市场风险D期货交易所、期货公司遭受不可抗力8
19、会员制期货交易所总经理行使的职权有()。A决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员B组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议C主持期货交易所的日常工作D决定结算担保金的使用9公司制期货交易所股东大会行使的职权有()。A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事B决定期货交易所董事会提交的其他重大事项C审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告D审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案10下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()。A召集股东大会会议,并向股东大会报告工作B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过C监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D审议期货交易所
20、合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过11在组织机构的设置上,会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有()一。A会员制期货交易所设会员大会,而公司制期货交易所设股东大会B会员制期货交易所设理事会,而公司制期货交易所设董事会C会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理D会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会12根据期货交易所管理办法的规定,期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?()A即时行情B持仓量、成交量排名情况C期货交易涉及商品实物交割的,应当发布标准仓单数量D期货交易涉及商品实物交割的,应当发布可用库容情况13期货公司申请变更5%以上的股权,应当向中国证监会提交的申
21、请材料有()。A股东会关于变更股权的决议文件B股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书C间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表D拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议14期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A股东变更出资的合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书B变更注册资本的详细方案C模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表D股东会关于变更注册资本的决议文件15根据期货公司管理办法的规定,下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。A无民事行为能力人B限制民事行为能力人C期货公司的工作人员及其配偶D中国证监会及其派
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