河南省证券从业资格考试:证券投资基金概述模拟试题.docx
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1、河南省证券从业资格考试:证券投资基金概述模拟试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、收购人发出的(),应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。A全面要约B部分要约C要约邀请D都不是 2、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是_A证券组合的期望收益率B证券组合的风险C证券组合的投资目标D证券组合的分散化程度3、关于与证券价格有关的“可知”的资料,下列说法正确的是_。A第类资料是第类资料中已公开的部分B第类资料是第类资料中已公开的部分C第类资料是一个最
2、广泛的概念D第类资料是第类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料 4、企业债券的发行,应组织承销团以余额包销的方式承销,各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的_。A1/2B1/3C1/4D1/55、根据证券法的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金 6、_是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式,同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。A国家预算B国债C税收D财政补贴 7、()是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。ASPDRsBLOFCTIPsDQDII基金 8
3、、对基金资产中的股票进行估值,应遵循的原则不包括_。A配股和增发新股,按成本估值B不存在活跃市场的情况下,应采用估值技术确定投资的公允价值C存在活跃市场且估值日有市价的情况下,应采用市价确定投资的公允价值D基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值 9、_负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A董事会B业务决策机构C业务执行部门D分支机构 10、按发行方式不同,结构化金融衍生
4、产品可分为_。A公开募集的结构化产品与私募结构化产品B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C收益保证型和非收益保证型D保本型产品和保证最低收益型产品11、根据相关规定,证券营业部信息技术人员编制至少为_人。A1B2C3D5 12、根据相关的规定,目前我国证券登记实行_。A自动申报制B申请人自愿原则C证券登记申请人申报制D证券公司代理制 13、_要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A滚动交收B会计日交收C时点交收D定期交收14、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来_。A上升B下降C不变D不确定 15、北方公司认股权证的
5、市价为3.50元,每手认股权证为10HD张,李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股,每股普通股的认股价是8.5元,那么其行使价格为_元。A8.50B9.20C10.50D12.20 16、股东虽然是公司财产的所有人,享有种种权利,但对于公司的财产不能直接支配处理,所以股票不是_。A债券证券B证权证券C物权证券D要式证券 17、下列有关金融期货的叙述,错误的是_。A金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B金融期货交易是非标准化交易C金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D在世界各国,金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管,交易品种、交易者行为均需符合监管要求 18、为了保证多边净
6、额清算结果的法律效力,一般采取将_作为共同对手方的制度安排。A证券交易所B证券经纪机构C结算参与人D结算机构 19、我国证券分析师的自律组织是_。A中国证监会B中国证券业协会C中国证券业协会证券分析师专业委员会D证券交易所投资分析师协会 20、下列基金类别中,_的管理费率最高。A证券衍生工具基金B货币市场基金C股票基金D债券基金 21、交易所交易基金又称为()。AETFBLOFCQDII基金D结构型基金 22、在我国,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。A客户委托的证券经纪公司B证券交易所C登记结算公司D客户的开户银行23、上海证券交易所和深圳证券交易所自_起实行退市风
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