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1、1证券期货违法行为行政处罚办法立法说明证券期货违法行为行政处罚办法立法说明行政处罚是行政机关有效实施行政管理、 保障法律法规贯彻施行的重要手段。为进一步完善资本市场法律制度体系,规范证监会及其派出机构的行政处罚工作,切实维护市场秩序、保护市场主体合法权益,按照全面推进依法治国、加强法治政府建设有关要求, 证监会根据 行政处罚法 证券法 证券投资基金法期货交易管理条例等法律、行政法规,起草了证券期货违法行为行政处罚办法 (以下简称处罚办法 ) 。现将有关情况说明如下:一、 处罚办法的起草背景对违反证券期货法律法规的行为进行行政处罚, 是证监会的重要法定职责,是维护市场秩序、惩治违法活动、保护投资
2、者合法权益的主要手段。党的十八大以来,以习近平同志为核心的党中央全面推进依法治国,深化行政执法体制改革,对深入推进依法行政、加快建设法治政府提出了一系列任务要求。为贯彻落实党中央、国务院有关决策部署,有效应对新的执法形势,有必要制定出台专门的证券期货违法行为行政处罚办法, 统一规范证监会及其派出机构的稽查处罚活动, 为进一步提升稽查处罚效能提供有力的制度支撑。出台出台 处罚办法处罚办法 是进一步加强资本市场法律制度体系建设是进一步加强资本市场法律制度体系建设的需要的需要。一直以来,证监会高度重视资本市场法制体系建设,特别是在规范自身监管活动方面,制定了不少规章制度,其中,关2于行政许可、市场禁
3、入、查封冻结、现场检查等,均有相关规章规范性文件统一规范。在行政处罚方面,证监会虽然出台了不少规范性文件,但层级效力较低且比较分散,有必要在规章层面制定统一的行政处罚办法,补齐制度短板,进一步完善证券期货监管执法的法制体系。出台出台处罚办法处罚办法是解决实践突出问题是解决实践突出问题、切实提升执法效能切实提升执法效能的需要的需要。近年来,证监会坚持“零容忍”态度,不断加大执法力度,依法查处大量证券期货违法案件,形成有效震慑,取得成效显著。同时,随着资本市场快速发展,稽查处罚工作面临新的形势要求,加之资本市场违法案件往往敏感复杂,涉众性强,涉及利益大,市场各方高度关注,对加强执法能力建设、提高依
4、法行政水平提出了更高要求,有必要制定专门的行政处罚办法,进一步提升执法效能。出台出台处罚办法处罚办法是督促保障严格是督促保障严格、规范规范、公正公正、文明执法文明执法的需要的需要。严格规范公正文明执法,是维护人民合法权益、实现社会公平正义、推进法治中国建设的客观要求。党中央、国务院一直高度重视法治政府建设工作, 法治中国建设规划(2020-2025年) 法治社会建设实施纲要(2020-2025年) 针对进一步规范行政执法活动, 提出了一系列任务举措。 通过制定行政处罚办法,就是要聚焦行政处罚的源头、 过程、 结果等关键环节, 加强监督、形成制约,实现执法形式与执法目的的统一。二、 处罚办法的起
5、草思路及主要内容处罚办法贯彻“建制度、不干预、零容忍”九字方针,3坚持问题导向,适应实践需要,定位于程序规范,具体落实行政处罚法 证券法等法律规定,进一步完善稽查处罚程序安排,严格行政执法责任,更好地保障严格、规范、公正、文明执法。 处罚办法共四十一条,对行政处罚的立案、调查、审理、决定等各主要环节作了规定。主要内容如下:(一)明确(一)明确立案程序立案程序和执法和执法权限权限立案是执法链条的重要环节, 很大程度上决定了案件查处的方向和结果。 行政处罚法规定,行政处罚的立案依据应当公开,行政机关认为符合立案标准的,应当立案。根据行政处罚法有关立法精神和内容, 处罚办法规定,发现违法线索,符合有
6、明确的违法行为主体、有证明违法事实的证据、有明确的行政处罚法律责任等条件的,应当立案。 (第六条)同时,为保障行政处罚工作依法顺利开展,结合证券法规定, 处罚办法进一步明确、细化了执法权限和措施,包括冻结、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有关主体报送文件资料等措施的实施,以及不配合调查的情形及后果。 (第二十条至第二十六条、第三十八条)(二)(二)规范调查取证行为规范调查取证行为调查取证直接关系案件处理结果,是行政处罚的关键。 处罚办法结合相关法律规定和执法实践,对取证要求、调查措施等作了明确规定:一是一是进一步明确物证、书证、当事人陈述、电子数据等主要证据类型的调查取证标准和要求,
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