关于进一步做好公职公司律师试点 工作的通知 .pdf
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1、 Department may request such non-member and require any Members to appear, produce documents and testify at a Market Regulation Department interview or investigation, or hearing to be conducted by the BCC pursuant to Rule 408.If, after the hearing, the BCC determines that the actions of such non-mem
2、ber threaten the integrity or liquidity of any contract or threaten to violate or violate the Commodity Exchange Act or Exchange rules, the BCC may:1. Order any Clearing Member to liquidate all or any portion of such non-members position;2. Order that no Clearing Member accept new positions on behal
3、f of any such non-member;3. Deny limit, or terminate access of such non-member to the Globex platform or any other trading or clearing platform owned or controlled by CME Group; and/or 4. Order such action as is necessary to prevent a threat to the contract or violation of the Commodity Exchange Act
4、 or Exchange rules.15上海期货交易所违规处理办法第三条:本法所称违规行为是指会员、客户、指定交割仓库、指定保证金存管银行及期货市场相关参与者违反上海期货交易所(以下简称交易所)章程、交易规则及其他有关规定的行为。16参见CME网站,http:/ AND FINANCIAL DERIVATIVES期货与金融衍生品契约性文件,并将违规行为在违约条款中进行了规定,因此当市场参与者违规的同时,也构成了违约,可以处以惩罚性违约金。我国商品期货交易所对于指定交割仓库、保证金存管银行等市场参与者,也可以认为是基于与其的契约关系而进行自律监管和违规处罚。四、关于交易所罚款权的执行目前,我国
5、三家商品期货交易所的违规处理办法大致相同。以SHFE为例,上海期货交易所违规处理办法第四十五条规定,违规处理决定中,具有罚没款项的,当事人应当在处理决定书生效之日起5日内将罚没款项如数缴纳至交易所指定账户。逾期不付罚没款项的,交易所从会员专用资金账户中划付。对会员工作人员的罚没款项,由会员代缴。会员应当配合执行交易所对于客户的处罚,扣划客户在会员处的资金。第四十六条规定,违规处理决定中,具有罚没款项的,受处罚的指定交割仓库应当在处理决定书生效之日起5日内将罚没款项缴纳至交易所指定账户;对指定仓库工作人员的罚没款项,由指定交割仓库代缴。逾期不缴的,交易所从该指定交割仓库的风险抵押金处划付。由此可
6、见,对于自律处罚中有罚没款项的,如果当事人未及时缴纳,我国期货交易所采用强制扣划的手段,如从会员专用资金账户、指定交割仓库风险抵押金处扣划。美国交易所对于自律罚款后的执行措施与我国交易所有所不同。以CME Group为例,从其对会员采取罚款后的保证执行措施来看,主要有以下三个方面:一是对于个人会员,如果其未能及时缴纳罚款,将限制其交易;二是对于公司会员如果未能及时缴纳罚款,将取消其交易收费的优惠。三是会员的雇员没有缴纳罚款由会员代缴。由此可见,CME主要是通过限制交易权限或者取消收费优惠等手段,促使会员缴纳罚款17。此外,美国自律组织采取罚款措施后,还可以通过司法诉讼,请求法院执行18。我国交
7、易所通过业务规则的规定,赋予了交易所从会员专用资金账户或者指定交割仓库风险抵押金处扣划罚款的权利。值得注意的是,我国的期货市场法规、规章中,对于会员及客户保证金的使用有严格规定,但并未明确规定可以用于支付交17CME Rulebook,Rule 444. SANCTIONS AND RESTITUTION ORDERSDisciplinary fines and restitution orders issued by an Exchange disciplinary committee must be submitted to the Market Regulation Department
8、 no later than the date specified in the notice of decision. An individual who fails to provide proof of payment within the time prescribed will forfeit the following privileges until the payment has been received by the Market Regulation Department: 1) access to all CME Group markets; 2) access to
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