《境外交易者参与境内特定品种期货交易 .doc
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1、1 境外交易者参与境内特定品种期货交易 补充协议指引(征求意见稿) 甲方: (期货公司) 乙方: 甲方与拟参与 (交易场所) 上市的 (品种) 交易的 乙方经过平等协商,就相关经纪服务事项达成如下协议,作为双 方期货经纪合同的补充: 第一条第一条 甲方须严格执行开户实名制、交易编码制度及交易 者适当性制度,对乙方进行适当性及实名制审核并留存开户资料 及影像资料,在乙方满足中国证监会、期货交易所、中国期货业 协会、中国期货市场监控中心有关规定的情况下为乙方单独申请 交易编码。 第二条第二条 甲乙双方均承诺遵守中华人民共和国(以下简称“中 国”)法律法规、政策、交易所业务规则、行业自律规则及合同约
2、 定事项,并切实履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。任何一方 违反此项承诺,导致本协议无效或者解除的,应该承担相应的法 律责任。 乙方承诺参与中国境内特定品种期货交易符合所在国(地区) 法律法规的相关规定。 对于甲方为遵循中国法律法规、政策、交易所业务规则、行 业自律规则所采取的任何行为,甲方不承担责任。 乙方违反上述承诺的,甲方有权拒绝乙方的委托,并有权终 止与乙方的期货业务经纪关系。乙方应承担由此产生的全部责任。 2 第三条第三条 乙方的开户证明文件以中国期货市场监控中心开 户业务规则的要求为准。 第四条第四条 经期货交易所批准,乙方可以以外汇资金,标准仓 单等价值稳定、流动性强的有价证券
3、作为保证金,可折抵保证金 的数额、期限等依照期货交易所规则执行。甲方应按照期货交易 所规则的要求代为办理。 第五条第五条 指定存管银行或其他第三方出现未履行义务、重组、 破产清算、停业结算、被接管或托管等情况,从而对乙方交存的 保证金造成任何直接或间接损失的,甲方不承担责任。 第六条第六条 乙方对其支付或收取的与本合同、期货合约等相关 的款项,如涉及货币兑换,兑换汇率以兑换发生时存管银行提供 的汇率为准,由乙方承担相关的货币兑换费用及汇率风险。 乙方的出入金环节可能存在因时差、境内外银行节假日差别 等导致的风险,此风险应由乙方承担。 第七条第七条 甲乙双方一致同意以人民币进行结算。甲方同意乙
4、方选择以 人民币 (外币币种)收取当日盈利。乙方选择外币币种的,在确保不会造 成乙方结算准备金不足的情况下,乙方账户中的当日盈利可以根 据约定在当日结算后由甲方兑换成外汇。需要变更上述选择的, 应当遵守期货交易所关于收取当日盈利的相关规定,并经双方书 面确认。 甲方换汇须遵守中国人民银行、中国证监会、国家外汇管理 局以及期货交易所的相关规定。 第八条第八条 乙方的资金调拨指令以书面方式下达的,应当由乙 3 方或乙方指定的资金调拨人签字。 乙方的资金调拨指令以电话方式下达的,应当与甲方约定身 份认证方式: ,甲方应当进行同步录音保留原始 资金调拨指令记录。 第九条第九条 甲方有权审核乙方的资金调
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