北京科技大学2018年度教学科研岗位需求情况表.pdf
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1、地察看发行人员工工作情况等方法, 调查发行人员工的年龄、 教育、 专业等结构分布情况及近年来的变化情况, 分析其变化的趋势; 了解发行人员工的工作面貌、 工作热情和工作的满意程度; 调查发行 人在执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、住房制度和 医疗保障制度等方面是否存在违法、违规情况。 保荐人尽职调查工作准则 9 第二章 发行人基本情况调查第二章 发行人基本情况调查 第十六条 独立情况 通过查阅发行人控股股东或实际控制人的组织结构资料、发行 人组织结构资料、 下属公司工商登记和财务资料等方法, 结合发行人 的生产、采购和销售记录实地考察其产、供、销系统,调查分析发行 人是否具有完整的
2、业务流程、独立的生产经营场所以及独立的采购、 销售系统, 调查分析其对产供销系统和下属公司的控制情况; 计算发 行人关联采购额和关联销售额分别占其同期采购总额和销售总额的 比例, 分析是否存在影响发行人独立性的重大或频繁的关联交易, 判 断其业务独立性。 查阅商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地 使用权、 主要生产经营设备等主要财产的权属凭证、 相关合同等资料, 并通过咨询中介机构意见,走访房产管理、土地管理、知识产权管理 等部门, 必要时进行实物资产监盘等方法, 调查发行人是否具备完整、 合法的财产权属凭证以及是否实际占有; 调查商标权、 专利权、 版权、 特许经营权等的权利
3、期限情况, 核查这些资产是否存在法律纠纷或潜 在纠纷;调查金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收 及预付账款产生的原因及交易记录、 资金流向等, 调查发行人是否存 在资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制和占用的情况, 判断 其资产独立性。 通过查阅发行人及股东单位员工名册及劳务合同、发行人工资明细 表、 与高管人员及员工谈话等方法, 调查发行人高管人员是否在控股 股东、 实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、 监事以外的其 他职务, 发行人财务人员是否在控股股东、 实际控制人及其控制的其 他企业中兼职,高管人员是否在发行人领取薪酬,是否在控股股东、 实际控制人及其控制的其他企
4、业领取薪酬;调查发行人员工的劳动、 人事、 工资报酬以及相应的社会保障是否独立管理, 判断其人员独立 性。 7 通过与高管人员和相关业务人员谈话,查阅发行人财务会计制 保荐人尽职调查工作准则 10 第二章 发行人基本情况调查第二章 发行人基本情况调查 度、银行开户资料、纳税资料,到相关单位进行核实等方法,调查发 行人是否设立独立的财务会计部门、 建立独立的会计核算体系, 具有 规范的财务会计制度和对分公司、 子公司的财务管理制度, 是否独立 进行财务决策、独立在银行开户、独立纳税等,判断其财务独立性。 通过实地调查、 与高管人员和员工谈话、 查阅股东大会和董事会相关 决议、 查阅各机构内部规章
5、制度等方法, 调查发行人的机构是否与控 股股东或实际控制人完全分开且独立运作, 是否存在混合经营、 合署 办公的情形,是否完全拥有机构设置自主权等,判断其机构独立性。 第十七条 内部职工股等情况 如果发行人发行过内部职工股,应取得其内部职工股的审批文 件、募股文件、缴款证明文件及验资报告等,必要时走访审批机构、 收款银行、验资机构等,调查发行的合法性、真实性;取得内部职工 股历年托管证明文件, 必要时走访托管机构, 调查内部职工股的托管、 转让情况; 调查内部职工股发行过程中的违法违规情况, 包括超范围、 超比例发行,通过增发、配股、国家股和法人股转配等形式变相增加 内部职工股, 内部职工股转
6、让和交易中的违法违规, 法人股个人化等 情况; 调查内部职工股是否存在潜在问题和风险隐患, 发行人或相关 主体是否采取解决措施或明确责任主体。 调档查阅工商登记资料、 发行人三会文件, 并与发行人员工和高管人 员谈话,调查发行人是否存在工会持股、职工持股会持股、信托持股 或股东数量超过二百人的情况,取得相关股份形成及演变的法律文 件;上述股份进行过清理的,取得相关的协议文件、决策文件、价款 支付凭证等, 调查是否存在潜在问题和风险隐患, 是否已明确有关责 任承担主体。 8 第十八条 商业信用情况 通过走访当地工商、税务、海关、土地管理、环保、银行、保 险、电力、供水等机构和发行人主要供应商、销
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