福建省人民政府关于修改《福建省交易场所管理办法》的决定（2016）.doc

? 【颁布日期】2016-11-02 【实施日期】2016-11-02 【有效性】现行有效 【全文】 　 福建省人民政府令 第180号 　 　　《福建省人民政府关于修改〈福建省交易场所管理办法〉的决定》已经2016年11月1日省人民政府第73次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。 省长 于伟国 二○一六年十一月二日 福建省人民政府关于修改《福建省交易场所管理办法》的决定（2016） 　　福建省人民政府决定对《福建省交易场所管理办法》作如下修改： 　　一、将第七条修改为：“新设立交易场所应当采取公司制组织形式，除符合《中华人民共和国公司法》规定外，还应当具备下列条件： 　　（一）达到有关规定的注册资本要求； 　　（二）符合有关规定条件的主发起人和其他出资人； 　　（三）具有任职资格条件的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员； 　　（四）健全的组织机构、内部管理制度、市场管理制度和风险控制制度； 　　（五）与业务经营相适应的营业场所、设施、安全防范措施和其他必要措施； 　　（六）法律法规规定的其他条件。” 　　二、将第八条第一款修改为：“申请人申请设立交易场所，应当向所在地设区市人民政府提交申请材料。经所在地设区市人民政府初审后，报省人民政府批准。” 　　三、新增一条作为第十五条：“交易场所应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。 　　交易场所应当对其业务实行集中统一管理，各项业务的决策和主要管理职责应当由交易场所总部承担。” 　　四、将原第十七条作为第十八条，修改为：“建立交易场所集中登记结算制度，由统一的第三方清算机构（以下简称清算机构）对交易场所实行投资者和交易标的统一登记、保证金统一存管、交易统一结算。 　　投资者保证金与清算机构的自有资金实行分户管理，清算机构名下的投资者保证金属于投资者所有。 　　交易场所应当保证其信息系统的设计、运行和维护符合集中统一登记结算的要求，并及时向清算机构提供真实、准确、完整的数据信息。” 　　五、将原第十八条作为第十九条，修改为：“交易场所的业务系统，应当具备完整的数据安全保护和数据备份措施，确保数据资料的安全，各种数据资料的保存期限不得少于20年。” 　　六、将原第十九条作为第二十条，修改为：“建立交易场所信息报送制度。交易场所应当按照有关规定，定期向县以上金融工作机构报送月度报告、季度报告和年度报告。 　　县以上金融工作机构可以根据工作需要，要求交易场所报送临时报告。 　　交易场所提交的信息和资料应当真实、准确、完整。” 　　七、将原第二十五条第一款作为第二十六条第一款，修改为：“县以上金融工作机构可以根据实际情况，在调查或者进行检查时查看实物，查阅、复制有关文件和资料，对有关人员进行约见谈话、询问、要求提供与交易场所经营有关的资料和信息。必要时，可以采取风险提示、向其合作金融机构或者其他相关单位通报情况等措施。” 　　八、将原第二十七条第一款作为第二十八条第一款，修改为：“交易场所应当按照有关规定提取风险准备金，并交由清算机构统一管理。风险准备金应当单独核算，专户存储，专款专用。” 　　九、将原第三十二条作为第三十三条，修改为：“违反本办法第九条第二款、第十一条、第二十九条规定，交易场所有下列情形之一的，由省金融工作机构或者设区市金融工作机构责令限期改正；逾期未改正的，处2万元以上3万元以下罚款： 　　（一）未经审核擅自开业的； 　　（二）未经审核擅自进行变更的； 　　（三）未制定风险控制制度或者突发事件应急处置预案的。” 　　十、将原第三十三条作为第三十四条，修改为：“违反本办法第十五条、第十八条第三款、第十九条、第二十一条、第二十八条第一款规定，交易场所有下列情形之一的，由县以上金融工作机构责令限期改正；逾期未改正的，处1万元以上3万元以下罚款： 　　（一）未按规定对分支机构或者业务实行集中统一管理的； 　　（二）未按规定向清算机构提供数据信息的； 　　（三）未按规定保存数据资料的； 　　（四）未按规定披露市场信息的； 　　（五）未按规定提取、管理风险准备金的。” 　　十一、将原第三十四条作为第三十五条，修改为：“违反本办法第二十条规定，交易场所未按规定报送月度报告、季度报告、年度报告和临时报告的，由县以上金融工作机构责令限期改正；逾期未改正的，处5000元以上1万元以下罚款。” 　　本决定自公布之日起施行。 　　《福建省交易场所管理办法》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。