南通高新技术产业开发区总公司企业债券2016年年度报告(更正版).pdf
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1、曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。 2、本基金基金经理 佟巍先生, 美国密歇根大学工业工程、 金融工程硕士。 曾任雷曼兄弟亚洲投资有限公司、 野村国际(香港)有限公司结构化信贷交易部交易员等。2009年1月加入华夏基金管理有限 公司, 曾任研究员、 投资经理、 华夏大盘精选证券投资基金基金经理 (2015年2月27日至2017 年5月2日期间)等,现任股票投资部总监,华夏兴和混合型证券投资基金基金经理(2016 华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 年8月18日起任职) 、华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年8月18日起 任
2、职) 、华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年9月14日起任职) 、华夏 新锦安灵活配置混合型证券投资基金基金经理 (2016年9月14日起任职) 、 华夏新锦程灵活配 置混合型证券投资基金基金经理 (2016年9月14日起任职) 、 华夏新锦福灵活配置混合型证券 投资基金基金经理(2016年9月14日起任职) 、华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)基 金经理(2017年5月2日起任职) 。 历任基金经理:2014年5月30日至2015年6月26日期间,彭一博先生任基金经理;2014 年5月30日至2016年10月19日期间,林峰先生任基金经理。 兴和证券投资基金历任基金
3、经理: 2014年3月17日至2014年5月29日期间,林峰先生任 基金经理;2012年1月12日至2014年5月29日期间,彭一博先生任基金经理;2012年6月4日至 2014年2月21日期间,刘振华先生任基金经理;2009年1月1日至2012年1月12日期间,阳琨先 生任基金经理;2007年4月18日至2009年1月1日期间,童汀先生任基金经理;2002年1月7日 至2008年1月23日期间,郭树强先生任基金经理;1999年7月14日至2002年1月7日期间,邹翔 先生、江晖先生相继任基金经理。 3、本公司股票投资决策委员会 主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理
4、。 成员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司董事、总经理。 郑煜女士,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。 孙彬先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。 郑晓辉先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。 赵航先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。 王怡欢女士,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二二、基金托管人、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行” ) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号
5、院 1 号楼 华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 9 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字199812 号 联系人:田青 联系电话:010-67595096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
6、 资产负债稳步增长。2016 年末,本集团资产总额 20.96 万亿元,较上年增加 2.61 万亿 元,增幅 14.25%,其中客户贷款总额 11.76 万亿元,较上年增加 1.27 万亿元,增幅 12.13%。 负债总额 19.37 万亿元,较上年增加 2.47 万亿元,增幅 14.61%,其中客户存款总额 15.40 万亿元,较上年增加 1.73 万亿元,增幅 12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集团实现净利 润 2,323.89 亿元,较上年增长 1.53%。手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元,在营业收入中的 占比较上年提升 0.83
7、个百分点。平均资产回报率 1.18%,加权平均净资产收益率 15.44%, 净利息收益率 2.20%,成本收入比为 27.49%,资本充足率 14.94%,均居同业领先水平。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获欧洲货币 “2016 中国最佳银行” , 环球金融 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016 亚太区最佳流动 性管理银行” , 机构投资者 “人民币国际化服务钻石奖” , 亚洲银行家 “中国最佳大型零 售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖” 。本集团在英国银行家 2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总
8、额继续位列全球第 2;在美国财富 2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共有员工 220 余人。 自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成 为常规化的内控工作手段。 华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7 2、主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、
9、总行信贷部、总 行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海 外机构
10、及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 “以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之
11、一。截至 2017 年一季度末,中国建设 银行已托管 719 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得全球托管人 、 财资 、 环球金融 “中 国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家QFII”等奖项,并在 2016 年被环球金融评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章 和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金 财产的安全
12、完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权 益。 华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管 业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业 务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作
13、实行集中控制,业务印章按规程保管、存 放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施 音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事 故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照基金法及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统” ,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送
14、的投资指令、 基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核 实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运 作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证,并及时报告中
15、国证监会。 华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 三三、相关服务机构、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:杨明辉 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 联系人:李一梅 网址:www.ChinaAMC.com 2、场外代销机构 (1)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 电话:010-66596688 传真:010-66593777 联
16、系人:客户服务中心 网址: 客户服务电话:95566 (2)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 网址: (3)交通银行股份有限公司 华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:张宏革 网址: 客户服务电话:95559 (4)中信银行股份有限公司 住所:
17、北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:李庆萍 电话:010-65556689 传真:010-65550827 联系人:方爽 网址: 客户服务电话:95558 (5)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 客户服务电话:95568 传真:010-57092611 联系人:董云巍 网址: (6)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:刘安东 客户服务电话:95580 华夏兴
18、和混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 传真:010-68858117 联系人:陈春林 网址: (7)上海农村商业银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表人:胡平西 电话:021-38523692 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址: 客户服务电话:021-962999 (8)杭州银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 联系人:陈振峰 网址: 客户
19、服务电话:400-888-8508 (9)河北银行股份有限公司 住所:河北省石家庄市平安北大街28号 办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人:乔志强 电话:0311-88627522 传真:0311-88627027 联系人:王栋 网址: 客户服务电话:400-612-9999 华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 (10)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常州市和平中路413号 办公地址:江苏省常州市和平中路413号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 联系人:蒋娇 网址: 客户服务电话:0519
20、-96005 (11)泉州银行股份有限公司 住所:泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人:傅子能 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 联系人:董培姗 网址:www. 客户服务电话:400-889-6312 (12)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人:林义相 电话:010-66045529 传真:010-66045518 联系人:尹伶 网址: 客户服务电话:010-66045678 (13)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福
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