内蒙华电:内蒙古北方龙源风力发电有限责任公司2016年度合并财务报表之审计报告.pdf
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1、 4、医药业务经营风险 医药大宗原料药制造行业存在周期性: 产品价格上涨产能扩张价格下跌 集中度提高。公司盈利能力与行业周期的相关性明显,如果未来行业景气度下 降,市场需求减少,竞争亦可能加剧,对公司的生产经营将产生不利的影响。此 外受国际金融危机和经济放缓影响,我国经济增速开始回落,并出现了工业生产 增速明显回落、重工业生产增速明显下滑、工业品出口增势继续放缓、工业企业 利润增幅回落等现象。目前国内外经济形势仍存在不确定性,如出现需求下降、 投资减速、重要原材料价格及供应波动等外部经济环境恶化的情况,将会对公司 6 的生产经营产生不利影响。 5、医药业务上下游集中度较高风险 公司的医药业务包
2、括医药商业部分和医药工业部分。其中医药商业部分, 2016 年公司前五大供应商的采购量占总采购量的比例为 33.31%, 2016 年对前五 大客户的销售量占总销售量的比例为 24.38%。医药工业部分,2016 年公司前五 大供应商的采购量占总采购量的比例为 45.74%,2016 年公司对前五大客户的销 售量占总销售量的比例达到 34.84%。总体来看,公司医药板块上下游集中度较 高,上下游客户的经营波动会对公司盈利能力产生较大影响,抵抗经营风险能力 较弱。 6、安全生产风险 公司下属从事生产经营的子公司众多,其中包括生物医药生产企业等。安全 生产是正常生产经营的基础,也是取得经济效益的重
3、要保障。影响安全生产的因 素众多,包括人为因素、设备因素、技术因素以及自然条件等外部环境因素,一 旦某个或某几个子公司发生安全生产的突发事件, 将对公司的正常经营带来不利 影响。 (三)管理风险(三)管理风险 1、多元化经营和非主营业务参股企业较多的管理风险 公司非主营业务参股企业较多, 部分非主营业务参股企业与公司主营业务关 联程度不高。虽然公司将逐步通过资产置换、剥离、转让等方式淘汰一批关联度 不高、盈利能力和竞争力较差的企业,强化企业内控水平,但目前仍存在一定的 在投资决策、内控等方面的管理难度。 2、对下属子公司管理控制的风险 公司目前投资的核心业务板块以及现代服务业产业均是国民经济发
4、展的重 要产业,截至 2016 年末,公司纳入合并报表范围的全资和控股二级子公司达到 18 家,公司母公司对下属控股子公司的管理力度、财务监督有待进一步加强, 7 法人治理结构有待于进一步规范和完善, 母公司仍需提高云南工投整体运作效益 以及提高对子公司的战略协同、财务协同、投资规模的管控能力。 3、激励与约束机制方面的风险 随着公司投资领域的扩大,不断向新的行业和产业进军,公司现有人才不能 满足规模扩张的需要,需要不断的引进各类管理、技术等专业型人才。如果公司 不能建立有效的内部激励与约束机制,将无法有效地吸引人才,激发员工的积极 性,最终将影响公司未来的产业发展和经营业绩提升。 4、人力资
5、源管理风险 公司业务经营的开拓和发展在很大程度上依赖于核心经营管理人员。 公司核 心经营管理人员的产业经验、专业知识及管理水平对公司的发展十分关键。如果 公司核心经营管理人员团队的建设无法与公司的发展相匹配, 或者发生突发性人 员流失情况而无法及时进行调整应对, 公司的业务管理与经营增长将可能受到不 利影响。 5、项目管理风险 公司目前有多个项目处于在建阶段,如果项目施工管理方面不完善,将存在 影响施工安全和项目不能按时完工的风险, 进而给公司的正常生产经营带来负面 影响。 (四)政策风险(四)政策风险 1、宏观和地区政策风险 在我国国民经济发展的不同阶段, 国家和地方产业政策会有不同程度的调
6、整。 国家宏观经济政策和产业政策的调整可能影响公司的经营管理活动, 不排除在一 定时期内对公司经营环境和业绩产生不利影响。 2、国有资产管理体制调整的风险 公司为云南省人民政府授权的具有国有资产投资主体的国有控股有限责任 8 公司,公司的国有资本运营受到国家关于国有资产管理体制及相关风险的影响, 如国有资产管理体制调整、政府投融资体制改革、国有资产处置政策变化等,可 能对公司的正常经营造成一定影响。 3、药品定价政策风险 国家药品政府定价办法规定,国家对药品价格进行政府管制,将药品区 分为原研制与仿制药品、新药和名优药品与普通药品进行定价,实行优质优价, 凡进入 医保目录 的药品实施政府定价,
7、 由价格主管部门制定最高指导零售价。 2015 年,推进药品价格改革的意见和国家发展改革委关于公布废止药品 价格文件的通知陆续发布,随着国家推行药品降价措施的力度不断加大,公司 现有医药产品中部分品种存在降价风险。 9 二、目录二、目录 第一节重要提示、目录和释义 . 1 第二节公司及相关中介机构简介 . 11 第三节公司在交易所、中小企业股份转让系统上市或转让的公司债券事项 . 16 第四节公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 . 34 第五节财产和资产情况 . 37 第六节公司业务和公司治理情况 . 42 第七节公司重大事项 . 56 第八节公司 2016 年度财务报告 . 64 第九
8、节备查文件目录 . 65 10 三、释义三、释义 本公司/公司/云南工投 云南省工业投资控股集团有限责任公司 实际控制人/云南省国资委 云南省人民政府国有资产监督管理委员会 股东会 云南省工业投资控股集团有限责任公司股东会 董事会 云南省工业投资控股集团有限责任公司董事会 公司法 中华人民共和国公司法 证券法 中华人民共和国证券法 管理办法 公司债券发行与交易管理办法 中国证监会/证监会 中国证券监督管理委员会 证券业协会 中国证券业协会 交易所/上交所 上海证券交易所 交易所/深交所 深圳证券交易所 报告期 2016 年 工作日 指中国商业银行的对公营业日(不含中国法定节假日 或休息日) 法
9、定节假日或休息日 指中华人民共和国的法定及政府指定节假日或休息 日(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾 省的法定节假日或休息日) 元 指人民币元 11 第二节公司及相关中介机构简介第二节公司及相关中介机构简介 一、一、 公司简介公司简介 (一)公司名称:云南省工业投资控股集团有限责任公司 (二)公司法定代表人:刘文章 (三)公司信息披露事务负责人:张建生、郑勇勇 联系地址:昆明经济技术开发区出口加工区顺通大道 50 号 电话:0871-63959612 传真:0871-63959613 电子信箱:344964012 (四)公司注册地址:昆明经济技术开发区出口加工区顺通大道 50 号 公
10、司办公地址:昆明经济技术开发区出口加工区顺通大道 50 号 邮政编码:650214 (五)公司登载年度报告的交易场所网站的网址,年度报告备置地 公司登载年度报告的上海证券交易场所网站网址: 公司登载年度报告的深圳证券交易场所网站网址: 年度报告备置地:昆明经济技术开发区出口加工区顺通大道 50 号 (六)报告期内公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的 变更情况 1、控股股东、实际控制人变更情况、控股股东、实际控制人变更情况 报告期内,公司的控股股东、实际控制人均为云南省国资委,与募集说明书 上披露情况相比未发生变更。 2、董事、监事、高级管理人员的变更情况、董事、监事、高级管理人
11、员的变更情况 报告期内,公司的董事、监事、高级管理人员变更情况如下: 公司董事、监事、高级管理人员变动情况公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名姓名 职务职务 变动类型变动类型 变动日期变动日期 变动原因变动原因 孙德刚 总裁、副董事长 新任 2016 年 3 月 28 日 云南省国资委任命 12 阚友钢 副董事长 新任 2016 年 12 月 5 日 云南省国资委任命 副总裁 离任 付霞 监事会主席 新任 2016 年 1 月 5 日 云南省国资委任命 樊宏 副总裁 新任 2016 年 12 月 5 日 云南省国资委任命 李秋阳 监事会主席 离任 2016 年 1 月 5 日 工作调动
12、二、相关中介机构简介二、相关中介机构简介 债券一债券一:云南省工业投资控股集团有限责任公司:云南省工业投资控股集团有限责任公司 2015 年非公开发行公司债年非公开发行公司债 券券(第一期第一期) 债券受托管理人 名称 国海证券股份有限公司 办公地址 广西桂林市辅星路 13 号 联系人 花天韵 联系电话 021-50185586 会计师事务所 1 名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 北京市东城区永定门西滨河8号院7号楼中海 地产广场西路 5-11 层 签字会计师姓名 李玉、黄军 联系电话 0871-63167507 会计师事务所 2 名称 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 办
13、公地址 湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 签字会计师姓名 徐毅、肖勇 联系电话 0871-63121288 募集资金监管银行 名称 中信银行股份有限公司昆明分行 办公地址 昆明市宝善街福林广场 联系人 杨敏艺 联系电话 0871-67267002 债券债券二二:云南省工业投资控股集团有限责任公司云南省工业投资控股集团有限责任公司 2015 年非公开发行公司债年非公开发行公司债 券券(第二期第二期) 债券受托管理人 名称 国海证券股份有限公司 办公地址 广西桂林市辅星路 13 号 13 联系人 花天韵 联系电话 021-50185586 会计师事务所 1 名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙
14、) 办公地址 北京市东城区永定门西滨河8号院7号楼中海 地产广场西路 5-11 层 签字会计师姓名 李玉、黄军 联系电话 0871-63167507 会计师事务所 2 名称 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 签字会计师姓名 徐毅、肖勇 联系电话 0871-63121288 募集资金监管银行 名称 中信银行股份有限公司昆明分行 办公地址 昆明市宝善街福林广场 联系人 杨敏艺 联系电话 0871-67267002 债券债券三三:云南省工业投资控股集团有限责任公司云南省工业投资控股集团有限责任公司 2016 年公开发行公司债券年公开发行公司债券 (
15、第一期)(第一期) 债券受托管理人 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大 厦 联系人 赵青、朱杰 联系电话 021-38676873、38675951 会计师事务所 1 名称 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层 签字会计师姓名(如 有) 徐毅、肖勇 联系电话(如有) 0871-63121288 会计师事务所 2 名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 签字会计师姓名(如 有) 黄军、李玉 联系电话(如有) 0871-63167507
16、资信评级机构 名称 联合信用评级有限公司 14 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层 联系人 杨世龙、王越 联系电话 010-85172818 募集资金监管银行 名称 中国建设银行股份有限公司昆明城南支行 办公地址 昆明市书林街 2-3 号 联系人 邹睿 联系电话 0871-63135084 债券四:债券四:云南省工业投资控股集团有限责任公司云南省工业投资控股集团有限责任公司 2016 年非公开发行公司年非公开发行公司 债券债券(第一期)(第一期) 债券受托管理人 名称 国海证券股份有限公司 办公地址 广西桂林市辅星路 13 号 联系人 陶晶波、花天韵、王龙森
17、联系电话 021-50185586 会计师事务所 名称 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 22-23 层 签字会计师姓名(如 有) 杨漫辉、肖勇 联系电话(如有) 0871-63121288 募集资金监管银行 名称 中国农业银行股份有限公司昆明五华支行 办公地址 云南省昆明市五华区大观街道西昌路 274 号 昆安大厦 联系人 严雪梅 联系电话 0871-65310497 债券五:云南省工业投资控股集团有限责任公司债券五:云南省工业投资控股集团有限责任公司 2016 年公开发行公司债券年公开发行公司债券 (第(第二二期)期) 债券受托管理
18、人 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大 厦 联系人 赵青、朱杰 联系电话 021-38676873、38675951 15 会计师事务所 1 名称 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层 签字会计师姓名(如 有) 徐毅、肖勇 联系电话(如有) 0871-63121288 会计师事务所 2 名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 签字会计师姓名(如 有) 黄军、李玉 联系电话(如有) 0871-63197299 资信评级机构 名称 联合信
19、用评级有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层 联系人 杨世龙、王越 联系电话 010-85172818 募集资金监管银行 名称 中国建设银行股份有限公司昆明城南支行 办公地址 昆明市书林街 2-3 号 联系人 邹睿 联系电话 0871-63135084 (二)中介机构变动情况(二)中介机构变动情况 报告期内,上述未到期公司债券的中介机构均未发生变化。 16 第三节第三节公司公司在交易所、 中小企业股份转让系统上市或转让的公司债券在交易所、 中小企业股份转让系统上市或转让的公司债券 事项事项 一、一、已发行公司债券基本情况已发行公司债券基本情况 截至本报告
20、出具之日,公司在交易所、中小企业股份转让系统上市或转让且 尚未到期的公司债券情况如下: 债券名称债券名称 简称简称 代码代码 发行日发行日 到期日到期日 债券债券 余额余额 利率利率 投资投资 者适者适 当性当性 还本付息还本付息 方式方式 上市交上市交 易场所易场所 云南省工业投资控股集团 有限责任公司 2015 年非公 开发行公司债券(第一期) 15 云 工 01 125859.SH 2015-08-24 2018-08-24 5.00 亿元 5.45% 合格投 资者 每年付息一 次, 最后一年 末偿还本金 上海证券 交易所 云南省工业投资控股集团 有限责任公司 2015 年非公 开发行公
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