11 投资银行学——2.ppt
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1、西南财经大学投资银行学承销篇金融学院 卢岚2019年6月1日 星期六 2西南财经大学金融学院承销篇 证券承销是投资银行的本源业务,也是其核心业务,是其最主要的利润来源,承销能力的大小是判断投资银行整体实力的一个重要指标。 本篇主要分析IPO过程中的重组模式、定价机制及审批制度,研究股票承销的操作技术,明确相关的法律法规,探讨我国证券发行制度和定价机制的改革。2019年6月1日 星期六 3西南财经大学金融学院一、证券发行方式 根据发行对象不同,证券发行分为公募与私募两种方式。 (一)公募 公募(public placement)又称公开发行,是指发行人通过中介机构向不特定的社公 发 证券的方式。
2、2019年6月1日 星期六 4西南财经大学金融学院 公募的 1、 投资 为发行对象, 大证券的发行 , 资 力大 2、 特 ,发行人 大的经 3、证券通,证券的currency1, 发行人的“度。 公募的 发行过程 fifl,发行 要 ,核 ,发行”也 。2019年6月1日 星期六 5西南财经大学金融学院 ()私募 私募(private placement)又称公开发行 发行,是指 向特定的投资人发行证券的方式。私募发行的对象 个人投资 和机构投资 。 私募的 1、 确定的投资 ,不心发行 2、发行 , 发行和” 3、制来制, 公 业 2019年6月1日 星期六 6西南财经大学金融学院 4、
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