DB31∕T 1188—2019 特种设备使用单位安全管理评价导则(上海市).pdf
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1、ICS 13.100 C 75 日曰31上海市士也方标2佳DB31月1188-2019A_ 特种设备使用单位安全管理评价导则Guidelines of special equipment safety management assessment for user 1) . 2019-08-15发布2019-11-01实施孔,叫:时工酌lhdr部Uurh也阳上海市市场监督管理局发布i吨DB31月1188-2019目次前言m1 范围2 规范性引用文件, 3 术语和定义. 4 工作要求. 5 指标体系6 档案管理.7 持续改进. . . . 附录A(资料性附录恃种设备使用单位安全管理评价表. . .
2、 归I DB31月1188-2019前吉闰本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由上海市市场监督管理局提出并组织实施。本标准由上海市特种设备管理协会归口。本标准起草单位z上海市恃种设备监督检验技术研究院、上海华润大东船务工程有限公司、上海市恃种设备管理协会、华东理工大学。本标准主要起草人z肖赂、刘华、李晒蕃、杨蓉遵、黄奕视、侯少毅、袁奕雯、薛小龙、施哲雄、王启新、王波、张亚余。, 皿DB31月1188-2019特种设备使用单位安全管理评价导则1 范围本标准规定了特种设备安全管理评价工作的工作要求、指标体系、档案管理、持续改进等方面内容。本标准适用于上海市特种设备使用单位开展特
3、种设备安全管理评价工作。本标准可用于特种设备使用单位分类监管和管理内审依据。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。DB31/T 1184-2019 特种设备隐患分类分级导则DB31/T 1185-2019 特种设备双重预防体系要求3 术语和定义3.1 3.2 3.3 DB31/T 1185-2019界定的以及下列术语和定义适用于本文件。评价周期ass四smentcycle 上一次安全管理评价工作结束到本次安全管理评价工作开始的时间。注2评价周期可自企业自定,但
4、需要保证评价周期的连续性.通用工作管理指标general management indicators 对使用单位特种设备通用管理工作要求执行情况的评价内容。专项工作管理指标special management indicators 对使用单位特种设备双重预防工作开展情况质量的评价内容。4 工作要求4.1 基本要求4.1.1 使用单位特种设备安全管理评价工作每12个月应至少开展1次。4.1.2 使用单位应编制特种设备安全管理评价计划,在计划中应确定评价工作完成时间。4.1.3 使用单位应落实专人负责特种设备安全管理评价工作,评价负责人由使用单位负责人或其授权人员担任,其他评价人员应包括z安全管理
5、员、特种设备管理员。4.1.4 使用单位可根据本单位实际情况,组织本单位人员开展特种设备安全管理评价,也可委托第三方专业机构对本单位的特种设备管理情况开展评价。4.1.5 使用单位应为第三方专业机构创造必备的工作条件,如实提供所需的资料。4.1.6 评价人员应科学、客观、公正、独立地开展安全管理评价。DB31月门88-20194.1.7 评价人员应真实、准确地做出评价结论,并对评价报告的真实性负责。4.1.8 使用单位应根据安全管理评价报告提出的安全对策措施建议及时进行整改。4.2 工作目标使用单位应通过对特种设备安全管理、风险分级管控、隐患排查治理等相关要素进行综合评价,获得本单位的特种设备
6、管理整体风险水平。4.3 工作方法4.3.1 评价工作应通过资料审查、现场检查、会议审定等方式进行。开展资料审查、现场检查工作时应按以下原则开展:a) 文件资料审查应确认文件、记录(含电子文档)的有效性、完整性。b) 现场检查应覆盖使用单位所有特种设备种类,并优先选择风险较高的特种设备。检查内容可参考附录A。4.3.2 安全管理评价工作流程按照图l进行。4.3.3 应做好相应记录,格式可参照附录A.编制评价方案否圄1安全管理评价工作流程固4.4 计分方法4.4.1 在评价工作开展中,每个要素参照附录A中评价内容及要求进行计分。4.4.2 使用单位评价得分按照式(1)计算z各分项评价得分和使用单
7、位评价得分=f:T:JJ .I/ ,.-. X 100 . . . . ( 1 ) 应得总分注g现场检查得分不纳入使用单位评价得分统计计算。2 DB31月1188-20194.5 评价结论及分组4.5.1 评价结论评价工作结束后,应形成评价结论,评价结论应包含使用单位管理评价中发现的问题和评价得分。4.5.2 结论分组评价结论及风险等级按表1所示。表1评价结论及凤险等级评价结论使用单位评价得分风险水平4.5.3 分组方法A级分数90低风险使用单位评价结论按下列原则进行分级zB级70分数90中风险a) 评价中发现符合DB31/T1184-2019界定的严重隐患,评价结论应为C级。b) 评价中某一
8、个种类的特种设备现场检查得分低于70分,评价结论应为C级。c) 评价中发现以下情况,评价结论不得为A级z1) 评价工作过程中,存在DB31/T1184-2019界定的较大隐患$2) 在本次评价周期前两年中发生过特种设备责任事故。C级分数70高风险d) 评价中未发现使用单位存在本条a),b),c)描述的情况,且每类特种设备现场检查得分均高于70分时,应根据表1进行结论分级,当使用单位评价得分注90分,评价结论为A级,当70分运评价得分90分,评价结论为B级,当评价得分70分时,评价结论为C级。5 指标体系5.1 基本要求5.1.1 指标体系应包括通用工作管理指标和专项工作管理指标,通用工作管理指
9、标应得总分为700分,专项工作管理指标应得总分为300分,每类特种设备现场检查应得总分各为100分,评价指标内容参见附录A.5.1.2 在重点行业开展安全管理评价工作时,当通用工作管理指标和专项工作管理指标不能覆盖行业特点时,宜根据重点行业特点对管理评价指标进行调整。5.2 通用工作管理指标5.2.1 企业管理指标应包括ta) 特种设备安全管理机构zb) 各级人员安全生产责任制;c) 各职能部门安全生产责任制Fd) 特种设备管理制度F的考核机i!itJI f) 接受监察。3 DB31月1188-20195.2.2 人员管理应包括za) 人员配备zb) 人员档案及台账管理zc) 人员培训。5.2
10、.3 特种设备管理应包括za) 采购、租赁、安装、改造、修理、维保管理Fb) 标志标识管理Fc) 定期检验。5.2.4 作业管理及定期检查应包括za) 作业管理sb) 安全附件检查Fc) 自行检查。5.2.5 档案、法规、文件管理应包括za) 特种设备技术档案zb) 使用登记变更管理Ec) 文件和记录管理Fd) 法规、安全信息的收集、传达。5.2.6 应急准备与响应应包括特种设备应急预案建立情况、培训情况、定期演练情况。5.2.7 事故处理及预防应包括2a) 事故调查程序及档案情况FM 特种设备事故预防培训。5.3 专项工作管理指标5.3.1 风险分级管控工作应包括2a) 风险分级管控工作制度
11、;b) 风险分级管控工作开展情况Fc) 建立风险清单Ed) 风险管控措施落实情况zd 高风险点挂牌情况F。风险分级管控工作内容培训。5.3.2 隐患排查治理工作应包括:a) 隐患排查治理制度pb) 隐患排查计划执行情况Fc) 建立隐患台账Fd) 隐患治理完成情况se) 隐患上报(软件使用情况); 0 元法完成治理隐患处理情况g) 隐患排查治理工作内容培训。5.4 重点行业的特殊管理指标4 重点行业的特殊管理指标应包括但不限于zu 特定的作业资质及人员要求zb) 专用设备、附件及材质要求zDB31月1188-2019c) 特定的管理要求sd) 风险较高的生产工艺要求ze) 特定的场地设施要求。6
12、 档案管理6.1 特种设备使用单位安全管理评价工作完成后,应将评价资料存档,存档资料包括但不限于2a) 安全管理评价工作计划zb) 特种设备使用单位安全管理评价表。6.2 档案保管期眼不得少于2年。7 持续改进7.1 幢查评审使用单位或监管部门使用安全管理评价作为工作方法时,应依据国家法规、标准按计划的时间间隔对评价方法、指标进行检查评审,根据以下情况变化调整评价指标、内容,以适应法规、标准及其他评价要素变化引起管理要求的改变z的特种设备法律、法规、标准等变更、修订变化所引起的评价要求的改变zb) 双重预防工作内容调整、变化时所引起的评价要求的改变zc) 特种设备事故发生后整治、预防、应急处置
13、等管理要求改变引起的评价要求的变化sd) 不同的特种设备行业管理要求引起的评价要求的改变。7.2 更新发现不符合,应及时对评价方法、指标及时进行调整。5 DB31月1188-2019附录A资料性附录)特种设备使用单位安全管理评价表一套完整的恃种设备使用单位安全管理评价表一般由图A.l和表A.l-表A.17的附表组成,其中表A.4表A.16是特种设备现场检查表,使用单位应根据实际使用的特种设备选择填写。6 -一一图A.l是特种设备使用单位安全管理评价表的封面。一一一表A.l是单位基本情况表,该表应用于统计使用单位特种设备基本情况。一一表A.2是特种设备使用单位安全管理评价得分汇总表,该表应用于统
14、计评价得分。一一表A.3是恃种设备管理工作评价表,该表包括管理评价指标的内容、要求、评分方法,应用于使用单位对照单位实际情况开展各项指标评分。一一表A.4是锅炉现场检查表。一一表A.5是固定式压力容器现场检查表。一一表A.6是移动式压力容器现场检查表。一一表A.7是氧舱现场检查表。一一表A.8是工业管道现场检查表。一一表A.9是最输(含公用燃气管道现场检查表。一一表A.I0是公用热力管道现场检查表。一一表A.l1是电梯现场检查表。-一一表A.12是自动扶梯和自动人行道现场检查表。一一表A.13是起重机械现场检查表。一一表A.14是大型游乐设施现场检查表。一一表A.15是场(厂)内机动车辆现场检
15、查表。一一表A.16是客运索道现场检查表。表A.17是特种设备使用单位安全管理评价问题汇总表,该表应用于记录评价中发现的与评价指标不符合的问题和隐患,记录隐患整改计划、措施,以及对隐患是否整改的确认。特种设备使用单位安全管理评价表评价单位(部门): 评价时间z固A.1特种设备使用单位安全管理评价囊封面、UW-2-jNO- oug-叶二lNOS单位基本情况褒表A.1。编号z单位社会信用代码单位法人地址联系人联系电话特种设备类别设备数址持证作业入员特种设备特种设备安全近三年有无事故f死伤重轻使用年份台数锺(人管理机构管理人员巳1有口有, 口元口元注g压力管道计数单位为公里,其他特种设备计数单位为台
16、.DB31月1188-2019表A.2特种设备使用单位安全管理评价得分汇总囊序号项目类别评价内容分值评分备注1 特种设备安全管理机构30 2 各级人员安全生产责任制15 一3 各职能部门安全生产责任制10 -企业管理4 特种设备管理制度30 5 考核机制5 一6 接受监察10 7 人员配备50 8 人员管理人员档案及台账管理10 9 人员培训60 -通10 采购、租赁、安装、改造、修理、维保管理30 11 用管特种设备管理标志标识管理10 12 一理定期检验30 13 指作业管理60 14 标作业管理及定期检查安全附件检查20 一15 自行检查70 16 特种设备技术档案20 17 使用登记变
17、更档案10 二档案、法规、文件管理18 文件和记录管理20 19 法规、安全信息的收集、传达20 一20 应急准备与响应特种设备应急预案建立情况、培训情况、定期演练情况150 21 事故调查程序及档案情况20 一事故处理及预防22 特种设备事故预防培训20 23 风险分级管控工作制度30 24 风险分级管控工作开展情况30 25 建立风险清单30 一风险分级管控工作26 专风险管控措施落实情况30 一27 项高风险点挂牌20 28 工风险分级管控结果培训10 卜一一一29 作隐患排查治理制度30 -一30 管隐患排查计划执行情况20 -31 理建立隐患台账20 卡一一一一指32 隐患排查治理工
18、作隐患治理完成情况30 -一标33 隐患上报(软件使用情况)20 -34 短期无法完成治理隐患挂牌情况20 -一-一35 隐患排查治理结果培训10 -一一36 重点行业的特种设备管理指标根据重点行业管理特点设定合计9 DB31/T 1188-2019 表A.2(续)序号项目类别评价内容分值评分备注37 锅炉100 一38 固定式压力容器100 39 移动式压力容器100 -40 氧舱100 一41 工业管道100 一42 现*输(含公用燃气)管道100 场43 检公用热力管道100 44 查电梯100 45 自动扶梯和自动人行道100 46 起重机械100 47 太型游乐设施100 一48 场
19、(厂)肉机动车辆100 一49 客运索道100 评分情况使用单位评价得分=各分项评价得分和应得总分注1.当实际管理情况不涉及某项目时,该项不需评分,应得满分也要扣除该项分数.例如,第1项机构设置当使用单位不需要设置特种设备管理机构时,在扣分原因栏中注明不涉及,该项可不评分,应得总分=1000-30=970.2. t,;.(上评价指标针对特种设备使用工作相关人员、制度、要求开展.3.重点行业特种设备管理评价指标应得总分可根据每个重点行业实际情况分别设定.10 。国卢时=ltM。-特种设备管理工作要求序号评价内容评价要求评分办法评价备注应得分得分扣分原因)特种设备安全管理机构是指使用单位中承担特种
20、设备安全管理职责的内设机构。符合下列条件之一的特种设备使用单位,使用单位应设置特种设备安全管理机应当按照本单位特种设备的类别、品种、用途和数结等情况设置特种设备安全管理机构,逐台落实安全责任人z构的,未设置扣30分.(1)使用电站锅炉或者石化与化工成套装置的z特种设备安全管理机构要在单位管理1 特种设备安(2)使用直接用于旅游观光的速度大于2.5m/s乘客电梯的,组织架构文件中有体现,当由设备部、全管理机构或者使用为公众提供运营服务电梯的,或者在公众聚集场所使安全部兼任特种设备安全管理部门工30 用30台以上含30台电梯的p作职能时,在公司管理文件中一定要有(3)使用10台以上含10台大型游乐
21、设施,或者10台以上书面证明,不能用口头形式说明.含10台非公路用旅滋观光车辆等为公众提供运营服务的s充装单位按照法规要求对机构设置进的使用客运架空索道,或者客运缆车的F行评价(5)使用特种设备不含气瓶总址50台以上含50台的应根据本单位实际制定各级人员的安全生产责任制。应包括岗位职责应该全覆盖,每缺一类岗位职各级人员但不限于g资扣2分.(1)特种设备主要负责人岗位职责z(充装单位按照法规要求的岗位职责进6 2 安全生产责任制(2)安全管理人员岗位职资5行评价)(3)作业人员岗位职责岗位责任制应该包含法规所列责任制注2见TSG08-20172.4.内容,缺一项扣2分9 应根据本单位实际制定各职
22、能部门的安全生产责任制.应包查管理制度文件,至少应该包含所列资各职能部门括但不限于2任制内容,缺一项扣3分6 3 安全生产(1)特种设备安全管理部门职责;责任制(2)岗位培训11教育部门安全职责z要求有关部门包含特种设备安全管理职能,按内容完善程度,按好、中、差分J (3)档案管理部门档案管理职资4 别每个责任制扣0.2.4分表A.3如,矗如。国-主-glMO-表A.3(续序号评价内容评价要求评分办法应得分评价备注得分扣分原因特种设备使用单位应当按照特种设备相关法律、法规和安全技术规范的要求建立健全特种设备使用安全管理制度.管理制度至少包括以下方面2(1)特种设备安全管理机构简要设置时和相关人
23、员岗位职资5(2)特种设备经常性维护保养、定期自行检查和有关记录制度s查管理制度文件,应该包含所列规章制特种设备(3)特种设备使用登记、定期检验、锅炉能效测试申请实施管理度内容,缺一项扣3分。4 制度s30 管理制度(4)特种设备隐患排查治理制度z有特殊要求的特种设备使用单位、克(5)特种设备安全管理人员与作业人员管理和培训制度z装单位接相关法规要求进行评价(6)特种设备采购、安装、改造、修理、报废等管理规定s(7)特种设备应急救援管理制度z(8)特种设备事故报告和处理制度z(9)商耗能特种设备节能管理制度s(10)对待种设备相关作业的承包商的管理制度提供特种设备安全考核制度和考核记使用单位应
24、建立特种设备安全考核制度,按安全成效对特种设录的不扣分.5 考核机制无特种设备安全考核制度和考核记录5 备管理、作业人员/部门给予奖惩的扣5分.有制度,无考核记录的扣3分应当接受特种设备安全监察部门依法进行约安全监察工作,及时向安全监察人员提供所需的有关材料和信息,告知监察人员咨询所在地监察机构反馈的接受日常6 接受监察现场安全注意事项,为现场安全监察工作提供必要的条件。对监察的结果,按好、中、差分别每项扣0、10 于安全监察指令书提出的问题,应当在规定时限内按照要求5、10分进行整改,并报告整改情况 -N 。国艺叶=|M。-囊A.3(续序号评价内容评价要求评价备注评分办法应得分得分(扣分原因
25、作业人员配备特种设备使用单位应当根据本单位特种设备数量、特性等配备相应持证的特种设备作业人员,并且在使用特种设备时应当保证每班至少有一名持证的作业人员在岗.特种设备作业人员应按照国家有关规定经考核合格,取得特种安全管理负责人、安全管理员应在使用设备作业人员证书,经使用单位雇聘用后,方可从事相应的作业或者管理工作.单位管理体系中有书面授权或任命文安全管理人员配备要求件,元授权任命文件的扣10分.叫特种设备使用单位应当根据本单位特种设备的数量、特性等配l.检查人员台账,特种设备使用单位安备适当数址安全管理负责人、安全管理员。设置安全管理机构全管理负责人不符合要求的扣20分.的使用单位以及符合下列条
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