青岛西海岸新区(黄岛区)国民经济和 .doc
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1、第 1 页 共 24 页 风 险 管 理 原 则 与 实 施 指 南 ISO31000-2009第 2 页 共 24 页ISO31000 风 险 管 理 标 准 中 文 版引 言所 有 类 型 和 规 模 的 组 织 都 面 临 内 部 和 外 部 的 、 使 组 织 不 能 确 定 是 否 及 何 时 实 现 其目 标 的 因 素 和 影 响 。 这 种 不 确 定 性 所 具 有 的 对 组 织 目 标 的 影 响 就 是 “风 险 ”。组 织 的 所 有 活 动 都 涉 及 风 险 。 组 织 通 过 识 别 、 分 析 和 评 定 是 否 运 用 风 险 处 理修 正 风 险 以 满
2、足 它 们 的 风 险 准 则 , 来 管 理 风 险 。 通 过 这 个 过 程 , 它 们 与 利 益 相 关 方进 行 沟 通 和 协 商 , 监 测 和 评 审 风 险 , 以 及 为 确 保 不 再 进 一 步 需 求 风 险 处 理 而 修 正 风险 的 控 制 措 施 。 本 国 际 标 准 详 细 描 述 了 这 一 系 统 的 和 逻 辑 的 过 程 。尽 管 所 有 的 组 织 在 某 种 程 度 上 都 在 管 理 风 险 , 本 国 际 标 准 建 立 了 一 些 为 使 风 险 管理 变 得 有 效 而 需 要 满 足 的 原 则 。 本 国 际 标 准 建 议 ,
3、组 织 制 定 、 实 施 和 持 续 改 进 一 个框 架 , 其 目 的 是 将 风 险 管 理 过 程 整 合 到 组 织 的 整 体 治 理 、 战 略 和 规 划 、 管 理 、 报 告过 程 、 方 针 、 价 值 观 和 文 化 中 。风 险 管 理 可 以 在 组 织 多 个 领 域 和 层 次 、 任 何 时 间 , 应 用 到 整 个 组 织 , 以 及 具 体 职能 、 项 目 和 活 动 。尽 管 在 过 去 一 段 时 间 在 许 多 行 业 , 为 满 足 不 同 的 需 要 , 已 经 开 展 了 风 险 管 理 实 践 ,但 在 一 个 综 合 框 架 内 采
4、用 一 致 性 过 程 有 助 于 确 保 在 组 织 内 有 效 、 有 效 率 和 结 合 性 地管 理 风 险 。 本 国 际 标 准 中 所 描 述 的 通 用 方 法 提 供 了 在 任 何 范 围 和 状 况 下 , 以 系 统 、清 晰 、 可 靠 的 方 式 管 理 风 险 的 原 则 和 指 南 。每 一 个 具 体 行 业 或 风 险 管 理 的 应 用 都 产 生 了 各 自 的 需 求 、 受 众 、 观 念 和 准 则 。 因此 , 本 国 际 标 准 的 主 要 特 点 是 将 所 包 含 “确 定 状 况 ”作 为 通 用 风 险 管 理 过 程 开 始的 活 动
5、 。 确 定 状 况 将 捕 获 组 织 的 目 标 , 组 织 所 追 求 目 标 的 环 境 , 组 织 的 利 益 相 关 方和 风 险 准 则 的 多 样 性 , 所 有 这 些 都 将 帮 助 揭 示 和 评 价 风 险 的 性 质 和 复 杂 性 。本 国 际 标 准 描 述 的 风 险 管 理 原 则 、 框 架 和 风 险 管 理 过 程 之 间 的 关 系 , 如 图 1 所 示 。当 依 据 本 国 际 标 准 实 施 和 保 持 风 险 管 理 时 , 能 够 使 组 织 , 例 如 : 提 高 实 现 目 标 的 可 能 性 ; 鼓 励 主 动 性 管 理 ; 在 整
6、个 组 织 意 识 到 识 别 和 处 理 风 险 的 需 求 ; 改 进 机 会 和 威 胁 的 识 别 能 力 ; 符 合 相 关 法 律 法 规 要 求 和 国 际 规 范 ; 改 进 强 制 性 和 自 愿 性 报 告 ;第 3 页 共 24 页 改 善 治 理 ; 提 高 利 益 相 关 方 的 信 心 和 信 任 ; 为 决 策 和 规 划 建 立 可 靠 的 根 基 ; 加 强 控 制 ; 有 效 地 分 配 和 利 用 风 险 处 理 的 资 源 ; 提 高 运 营 的 效 果 和 效 率 ; 增 强 健 康 安 全 绩 效 , 以 及 环 境 保 护 ; 改 善 损 失 预
7、防 和 事 件 管 理 ; 减 少 损 失 ; 提 高 组 织 的 学 习 能 力 提 高 组 织 的 应 变 能 力本 国 际 标 准 旨 在 满 足 众 多 利 益 相 关 方 的 需 求 , 包 括 :a) 负 责 制 定 组 织 风 险 管 理 方 针 的 人 员 ;b) 负 责 确 保 在 组 织 整 体 、 或 者 某 一 特 定 区 域 、 项 目 或 者 活 动 内 有 效 开 展 风 险 管理 的 人 员 ;c) 需 要 评 定 组 织 风 险 管 理 有 效 性 的 人 员 ;d) 整 体 或 部 分 地 实 施 风 险 管 理 的 标 准 、 指 南 、 程 序 和 操
8、作 规 范 的 开 发 者 。目 前 许 多 组 织 的 管 理 实 践 和 过 程 包 含 了 风 险 管 理 的 要 素 , 许 多 组 织 针 对 特 定 类 型的 风 险 或 环 境 下 已 经 采 用 了 正 式 的 风 险 管 理 过 程 。 在 这 种 情 况 下 , 组 织 可 以 决 定 对照 本 国 际 标 准 对 其 现 有 的 实 践 和 过 程 开 展 严 格 的 评 审 。在 本 国 际 标 准 中 , “风 险 管 理 ( risk management) ”和 “管 理 风 险( managing risk) ”都 在 使 用 。 在 通 常 的 术 语 意 义
9、 上 , “风 险 管 理 ( risk management) ”涉 及 的 有 效 管 理 风 险 的 构 架 ( 原 则 , 框 架 和 过 程 ) , 而 “管 理风 险 ( managing risk) ”指 的 是 运 用 该 架 构 管 理 特 定 风 险 。第 4 页 共 24 页图 表 1 风 险 管 理 原 则 、 框 架 、 过 程 之 间 的 关 系第 5 页 共 24 页风 险 管 理 -原 则 和 指 南1 范 围本 国 际 标 准 提 供 了 风 险 管 理 的 原 则 和 通 用 性 指 南 。本 国 际 标 准 可 用 于 任 何 公 共 、 私 有 或 公
10、有 企 业 、 协 会 , 团 体 或 个 体 。 因 此 , 本 国际 标 准 不 针 对 任 何 特 定 行 业 或 部 门 。注 :为 方 便 起 见 ,本 国 际 标 准 涉 及 的 所 有 不 同 的 用 户 以 通 用 术 语 “组 织 ”称谓 。本 国 际 标 准 可 用 于 整 个 组 织 的 生 命 周 期 及 广 泛 的 活 动 , 包 括 战 略 和 决 策 、 运 营 、过 程 、 职 能 、 项 目 、 产 品 、 服 务 和 资 产 。本 国 际 标 准 可 以 应 用 于 任 何 类 型 的 风 险 , 无 论 其 性 质 及 是 否 有 积 极 或 消 极 的
11、后 果 。尽 管 本 国 际 标 准 提 供 了 风 险 管 理 的 通 用 性 指 南 , 但 不 意 针 对 组 织 促 进 风 险 管理 的 统 一 性 。 风 险 管 理 计 划 和 框 架 的 设 计 和 实 施 需 要 考 虑 到 特 定 组 织 的 不 同 需 求 、特 定 目 标 , 状 况 、 结 构 、 运 营 、 过 程 、 职 能 、 项 目 、 产 品 、 服 务 、 或 资 产 以 及 展 开的 具 体 实 践 。意 在 运 用 本 国 际 标 准 来 协 调 现 有 和 将 来 标 准 的 风 险 管 理 过 程 。 本 标 准 提 供 了 一 个支 持 其 他
12、标 准 处 理 特 定 风 险 和 行 业 风 险 的 通 用 方 法 , 而 不 是 取 代 这 些 标 准 。本 国 际 标 准 不 意 针 对 认 证 意 图 。2 术 语 和 定 义下 列 术 语 和 定 义 适 用 本 标 准 。2.1 风 险 risk不 确 定 性 对 目 标 的 影 响注 1:影 响 是 与 期 待 的 偏 差 积 极 和 /或 消 极注 2:目 标 可 以 有 不 同 方 面 (如 财 务 、健 康 安 全 、以 及 环 境 目 标 ),可 以 体 现在 不 同 的 层 次 (如 战 略 、组 织 范 围 、项 目 、产 品 和 过 程 )。注 3:风 险 通
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