中东经济现代化研究述评 .pdf
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1、1附 件关于对运输物流行业严重违法失信市场主体及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录为 深 入 贯 彻 党 的 十 八 大 和 十 八 届 三 中 、 四 中 、 五 中 、 六 中 全 会精 神 , 落 实 国 务 院 关 于 印 发 社 会 信 用 体 系 建 设 规 划 纲 要 ( 2014-2020年 ) 的 通 知 ( 国 发 2014 21 号 ) 、 国 务 院 关 于 建 立 完 善 守 信联 合 激 励 和 失 信 联 合 惩 戒 制 度 加 快 推 进 社 会 诚 信 建 设 的 指 导 意 见 ( 国 发 2016 33 号 ) 等 有 关 要 求 , 健 全 跨 部 门
2、失 信 联 合 惩 戒 机 制 ,推 进 运 输 物 流 行 业 信 用 体 系 建 设 , 国 家 发 展 改 革 委 、 人 民 银 行 、 交通 运 输 部 、 中 央 编 办 、 中 央 文 明 办 、 公 安 部 、 财 政 部 、 人 力 资 源 和社 会 保 障 部 、 国 土 资 源 部 、 国 务 院 国 资 委 、 海 关 总 署 、 税 务 总 局 、工 商 总 局 、 质 检 总 局 、 银 监 会 、 证 监 会 、 保 监 会 、 国 家 铁 路 局 、 中国 民 航 局 、 国 家 邮 政 局 等 部 门 和 单 位 , 就 运 输 物 流 行 业 严 重 违 法
3、 失信 市 场 主 体 及 其 有 关 人 员 ( 以 下 简 称 失 信 主 体 ) 实 施 联 合 惩 戒 , 达成 如 下 一 致 意 见 。一 、 联 合 惩 戒 的 对 象联 合 惩 戒 对 象 为 违 反 运 输 物 流 行 业 相 关 法 律 、 法 规 、 规 章 及 规范 性 文 件 规 定 , 违 背 诚 实 守 信 原 则 , 经 政 府 行 政 管 理 部 门 认 定 存 在严 重 违 法 失 信 行 为 并 被 列 入 运 输 物 流 行 业 “ 黑 名 单 ” 的 市 场 主 体 及负 有 直 接 责 任 的 法 定 代 表 人 、 企 业 负 责 人 、 挂 靠
4、货 车 实 际 所 有 人 及2相 关 人 员 。 本 备 忘 录 所 指 的 运 输 物 流 行 业 市 场 主 体 为 从 事 运 输 、 仓储 、 配 送 、 代 理 、 包 装 、 流 通 加 工 、 快 递 、 信 息 服 务 等 物 流 相 关 业务 的 企 业 和 个 体 工 商 户 。二 、 联 合 惩 戒 的 措 施除 对 失 信 主 体 依 法 依 规 予 以 处 罚 外 , 各 相 关 部 门 还 依 照 有 关 规定 , 对 联 合 惩 戒 对 象 采 取 下 列 一 种 或 多 种 惩 戒 措 施 ( 相 关 依 据 和 实施 部 门 见 附 录 ) :(一)准入和支
5、持方面的惩戒措施1、 对 失 信 主 体 申 请 从 事 道 路 、 铁 路 、 水 路 、 民 航 运 输 和 站 场( 港 口 、 机 场 ) 经 营 业 务 , 在 班 线 和 航 线 审 批 、 经 营 许 可 等 方 面 依法 实 行 限 制 性 管 理 措 施 。2、 对 失 信 主 体 申 请 从 事 寄 递 物 流 业 务 , 在 经 营 许 可 方 面 依 法实 行 限 制 性 管 理 措 施 。3、 对 失 信 主 体 申 请 城 市 货 运 车 辆 通 行 证 予 以 限 制 。4、 对 失 信 主 体 作 为 供 应 商 参 加 政 府 采 购 活 动 依 法 予 以
6、限 制 。5、 对 失 信 主 体 参 与 工 程 等 招 投 标 依 法 予 以 限 制 。6、 对 失 信 主 体 在 取 得 政 府 供 应 土 地 方 面 依 法 予 以 限 制 。7、 在 财 政 补 贴 资 金 安 排 过 程 中 , 将 失 信 信 息 作 为 审 核 的 重 要参 考 。8、 对 失 信 主 体 在 申 请 取 得 认 证 机 构 资 质 、 获 得 认 证 证 书 方 面予 以 限 制 。(二)监管方面的惩戒措施39、 将 失 信 主 体 的 信 用 状 况 作 为 税 务 部 门 评 价 其 纳 税 信 用 级 别的 重 要 参 考 。10、 对 失 信 主
7、 体 申 请 适 用 海 关 认 证 企 业 管 理 的 , 不 予 通 过 认 证 ;对 已 经 成 为 认 证 企 业 的 , 按 照 规 定 下 调 企 业 信 用 等 级 。11、 在 失 信 主 体 办 理 通 关 等 海 关 业 务 时 , 对 其 进 出 口 货 物 实 施严 密 监 管 , 加 强 单 证 审 核 、 布 控 查 验 或 后 续 稽 查 。12、 将 失 信 主 体 的 信 用 状 况 作 为 进 出 口 检 验 检 疫 监 管 的 重 要 参考 。(三)金融方面的惩戒措施13、 将 失 信 状 况 作 为 金 融 机 构 融 资 授 信 时 的 审 慎 性 参
8、 考 。14、 将 失 信 信 息 作 为 公 开 发 行 公 司 债 券 核 准 的 重 要 参 考 。 对 失信 主 体 发 行 企 业 债 券 从 严 审 核 ; 在 银 行 间 市 场 发 行 非 金 融 企 业 债 务融 资 工 具 限 制 注 册 , 并 按 照 注 册 发 行 有 关 工 作 要 求 , 强 化 信 息 披 露 ,加 强 投 资 者 保 护 机 制 管 理 , 防 范 有 关 风 险 。15、 将 失 信 信 息 作 为 股 票 发 行 审 核 及 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让系 统 公 开 转 让 审 核 的 参 考 。16、 在 上 市 公 司
9、或 者 非 上 市 公 众 公 司 收 购 的 事 中 事 后 监 管 中 ,对 失 信 主 体 予 以 关 注 。17、 在 境 内 上 市 公 司 实 行 股 权 激 励 计 划 或 相 关 人 员 成 为 股 权 激励 对 象 事 中 事 后 监 管 中 , 对 失 信 主 体 予 以 关 注 。18、 在 审 批 证 券 公 司 、 基 金 管 理 公 司 、 期 货 公 司 的 设 立 、 私 募基 金 管 理 人 登 记 及 变 更 持 有 5%以 上 股 权 的 股 东 、 实 际 控 制 人 时 ,4将 其 失 信 信 息 作 为 审 批 的 参 考 。19、 将 失 信 状
10、况 作 为 保 险 公 司 核 定 保 险 费 率 的 重 要 参 考 。(四)从业资格方面的惩戒措施20、 对 失 信 主 体 担 任 国 有 企 业 法 定 代 表 人 、 董 事 、 监 事 依 法 予以 限 制 。21、 对 失 信 主 体 登 记 为 事 业 单 位 法 定 代 表 人 依 法 予 以 限 制 。22、 对 失 信 主 体 招 录 ( 聘 ) 为 公 务 员 或 事 业 单 位 工 作 人 员 依 法予 以 限 制 。23、 对 严 重 失 信 的 自 然 人 , 依 法 限 制 其 担 任 上 市 公 司 、 债 券 公司 、 基 金 管 理 公 司 、 期 货 公
11、 司 的 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 等 , 对其 证 券 、 基 金 、 期 货 从 业 资 格 申 请 予 以 从 严 审 核 , 对 已 成 为 证 券 、基 金 、 期 货 从 业 人 员 的 相 关 主 体 予 以 关 注 。24、 对 失 信 主 体 担 任 保 险 公 司 的 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 依法 予 以 限 制 。(五)社会形象方面的惩戒措施25、 通 过 “ 信 用 中 国 ” 、 “ 信 用 交 通 ” 等 网 站 和 国 家 企 业 信 用信 息 公 示 系 统 依 法 向 社 会 公 布 失 信 主 体 信 息 。26
12、、 对 失 信 主 体 参 评 文 明 单 位 、 道 德 模 范 依 法 予 以 限 制 。27、 行 业 协 会 商 会 对 会 员 失 信 行 为 进 行 警 告 、 通 报 批 评 、 公 开谴 责 等 。三 、 联 合 惩 戒 的 实 施 方 式( 一 ) 国 家 发 展 改 革 委 通 过 全 国 信 用 信 息 共 享 平 台 定 期 向 参 与5失 信 联 合 惩 戒 的 部 门 和 单 位 提 供 运 输 物 流 行 业 严 重 违 法 失 信 “ 黑 名单 ” 。 相 关 部 门 根 据 本 备 忘 录 约 定 的 内 容 对 “ 黑 名 单 ” 中 的 失 信 主体 实
13、施 惩 戒 。( 二 ) 逐 步 建 立 惩 戒 效 果 定 期 通 报 机 制 , 有 条 件 的 部 门 定 期 将联 合 惩 戒 实 施 情 况 通 过 全 国 信 用 信 息 共 享 平 台 共 享 。( 三 ) 涉 及 地 方 事 权 的 , 由 签 署 部 门 和 单 位 将 “ 黑 名 单 ” 推 送给 地 方 相 关 部 门 , 地 方 部 门 按 照 本 备 忘 录 内 容 实 施 联 合 惩 戒 。四 、 联 合 惩 戒 的 动 态 管 理有 关 部 门 按 照 职 责 分 别 对 运 输 物 流 行 业 严 重 违 法 失 信 “ 黑 名 单 ”进 行 动 态 管 理 ,
14、 及 时 更 新 相 关 信 息 , 并 定 期 推 送 至 国 家 发 展 改 革 委 。同 时 , 将 相 关 信 息 在 全 国 信 用 信 息 共 享 平 台 及 时 更 新 , 并 开 放 平 台授 权 供 部 门 共 享 使 用 。 对 于 从 “ 黑 名 单 ” 中 移 除 的 市 场 主 体 及 其 有关 人 员 , 相 关 部 门 应 及 时 停 止 实 施 联 合 惩 戒 措 施 。五 、 其 他 事 宜各 部 门 应 密 切 协 作 , 积 极 落 实 本 备 忘 录 , 制 定 运 输 物 流 行 业 严重 违 法 失 信 市 场 主 体 及 其 有 关 人 员 信 用
15、 信 息 使 用 、 管 理 、 监 督 的 相关 实 施 细 则 和 操 作 流 程 , 指 导 本 系 统 各 级 单 位 依 法 依 规 实 施 联 合 惩戒 措 施 。本 备 忘 录 实 施 过 程 中 出 现 的 问 题 , 由 国 家 发 展 改 革 委 组 织 协 商解 决 。本 备 忘 录 签 署 后 , 各 项 惩 戒 措 施 依 据 的 法 律 、 法 规 、 规 章 及 规范 性 文 件 有 修 改 或 调 整 的 , 以 修 改 后 的 为 准 。6附 录 : 1. 惩 戒 措 施 法 律 及 政 策 依 据2. 物 流 服 务 平 台 加 强 信 用 建 设 实 施
16、联 合 惩 戒 备 忘 录1附 录 1惩戒措施法律及政策依据惩 戒 措 施 法 律 及 政 策 依 据 实 施 部 门1、 对 失 信 主 体申 请 从 事 道 路 、铁 路 、 水 路 、 民航 运 输 和 站 场( 港 口 、 机 场 )经 营 业 务 的 , 在班 线 和 航 线 审批 、 经 营 许 可 等方 面 依 法 实 行限 制 性 管 理 措施 。 1、 中 华 人 民 共 和 国 道 路 运 输 条 例 第 三 条 从 事 道 路 运 输 经 营 以 及 道 路 运 输 相 关 业 务 , 应 当 依 法 经 营 , 诚 实 信 用 , 公 平 竞 争 。第 二 十 一 条
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