中国证监会陕西监管局证券经营机构 .doc
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1、1 中国证监会陕西监管局证券经营机构中国证监会陕西监管局证券经营机构 行政许可事项目录(行政许可事项目录(20152015 年年 6 6 月修订)月修订) 序号事项依据 1 证券公司董事、监事、高级管理人员 任职资格审核 证券法第 131 条, 证券公司监督管理条例第 24 条, 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资 格监管办法 (证监会令第 88 号) 2证券公司变更章程重要条款审核 证券法第 129 条, 证券公司监督管理条例第 13 条,证监会公告201228 号有关取消和下放第六批 行政审批项目事宜 3 证券公司设立、收购、撤销分支机构 审核 证券法第 129 条, 证券公司监督管理
2、条例第 13 条,证监会公告201228 号有关取消和下放第六批 行政审批项目事宜 4 非上市证券公司增加注册资本且股权 结构发生重大调整,减少注册资本审 核 证券法第 129 条, 证券公司监督管理条例第 13 条,证监会公告201228 号有关取消和下放第六批 行政审批项目事宜 5 非上市证券公司变更持有 5%以上股权 的股东、实际控制人审核 证券法第 129 条, 证券公司监督管理条例第 14 条,证监会公告201228 号有关取消和下放第六批 行政审批项目事宜 6 证券公司增加或者减少证券经纪,证 券投资咨询,与证券交易、证券投资 活动有关的财务顾问,证券自营,证 券资产管理,证券承销
3、业务审核 证券法第 129 条, 证券公司监督管理条例第 13 条, 关于授权派出机构审核部分证券机构行政许 可事项的决定 (证监会公告20116 号) ,证监会公 告201228 号有关取消和下放第六批行政审批项目事 宜 2 中国证监会陕西监管局证券经营机构中国证监会陕西监管局证券经营机构 备案事项目录(备案事项目录(20152015 年年 6 6 月修订)月修订) 序号事 项依 据 1 证券公司增加注册资本且股权结构未 发生重大调整 证券法第 129 条、 关于调整部分证券机构行 政审批事项有关工作的通知 (证监办发【2014】 42 号) 、 证券公司行政许可审核工作指引第 10 号 证
4、券公司增资扩股和股权变更 2证券公司变更公司形式 证券法第 129 条、 关于调整部分证券机构行 政审批事项有关工作的通知 (证监办发【2014】 42 号) 3证券公司借入次级债 证券公司次级债管理规定 (证监会公告 201251 号) 、 国务院关于取消和下放一批行 政审批项目的决定 (国发20145 号) 、证监会 公告201410 号有关取消 3 项行政审批项目事宜、 关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的 通知 (证监办发201442 号) 4外资证券类机构驻华代表处地址变更 证监会公告20117 号有关取消外国证券类机构驻 华代表机构地址变更审批事宜 5证券公司设立非经营性机构
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