2017年湖南证券从业资格专业考试:普通股票和优先股票模拟试题~.doc
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1、2016 年上半年甘肃省证券从业资格考试:证券市场的自律管理考试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、按照融资过程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融资方式分为_。A直接融资与间接融资B内部融资与外部融资C股权融资与债务融资D短期融资与长期融资 2、_第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议,对原证券法进行了全面修订,并于 2006 年 1 月 1 日生效。A2005 年 10 月 26 日B2006 年 10 月 26 日C2005 年 10 月 27 日D2006 年 10 月 27 日3、集合资产管理计划开始投资运作后,证券
2、公司和托管银行应当至少每_个月向客户提供一次管理报告和托管报告。A1B3C6D12 4、上网费用、律师费用、审计费用属于_。A承销费用B发行费用C资产评估费用D成本费用5、关于证券投资的基本分析法,下列说法错误的是_。A以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据B对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法D评估证券的投资价值,判断证券的合理价位,提出相应的投资建议 6、股票交易中通常不采用的委托形式是_。A口头形式B自助形式C书面形式D电脑形式 7、股东大会作出的某些决议,如修改公司章程、公司合并、分立等事项,必须经出席会议的股东所持表决权的
3、_以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/4 8、我国公司法对监事会或监事的规定正确的是_。A有权向股东会提出罢免董事、经理的建议B股份有限公司监事会至少每 6 个月召开 1 次C有限责任公司的监事会会议每年至少召开 1 次D出席会议的监事可以不在会议记录上签字 9、_是最普通、最基本的股息形式。A股票股息B财产股息C现金股息D负债股息 10、上市公司并购重组财务顾问业务不包括()。A交易估值B法律咨询C方案设计D出具专业意见11、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务,所建立的是_的运行机制。A相互联系B相互促进C相互竞争D相互制衡 12、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是_A开放式基金B
4、封闭式基金C期货合约D期权合约 13、保荐机构应对招股说明书验证,并在验证文件与()之间建立索引关系。A发行保荐工作报告B工作底稿C发行保荐书D尽职调查报告14、下列选项中,不属于享有优先认股权股东的选择的是_。A行使此权利来认购新发行的普通股票B将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬C必须行使此权利而不让其过期失效D不行使此权利,听任其过期失效 15、根据现行有关部门的制度规定,A 股现金红利派发日程中的除息日为 _日。AT+1BT+2CT+3DT+4 16、_适合于证券数目较小的情况。A分层抽样法B优化法C方差最小化法D方差最大化法 17、价值型股票基金与成长型股票基金()。A风险一样B无
5、法比较C风险较高D风险较低 18、在债券交易流通期间,发行人应在每年()前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。A2 月 30 日B4 月 30 日C5 月 30 日D6 月 30 日 19、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从_选起,直到达到需要发行的数额为止。A高价或高利率B低价或低利率C高价或低利率D低价或高利率 20、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_。A风险控制制度B员工自律C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D董事会领导下的审计委员会和监督
6、员的检查、监督、控制和指导 21、A 公司发行一笔债券筹资 1000 万元,手续费 0.1%,年利率为 5%,期限 3年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率为 33%,这笔债券的资本成本是()。A3 少B3.35%C3.5%D4% 22、某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000股,那么,该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本(佣金按 2计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费)。A15.07B15.08C15.09D15.1023、境外上市外资股以人民币标明面值,采取_形式。A记名股票B不记名股票C优先股票D非流通股票 24、设在一个交易所
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