2015年下半年内蒙古证券从业资格考试~-普通股票和优先股票考试~题.doc
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1、|2015 年下半年内蒙古证券从业资格考试:普通股票和优先股票考试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、如果在下降趋势的末期出现上升三角形,以后可能会_。A进行整理B继续向下C反转向下D不能判断 2、证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以_的罚款。A10 万元以上 15 万元以下B15 万元以上 20 万元以下C20 万元以上 50 万元以下D30 万元以上 50 万元以下3、资产评估报告书必须由_。A资产评估机构独立撰写B资产评估委托方独立撰写C政府主管部门撰写D资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 4、可转换公
2、司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下,()日,冻结申购资金。AT+1BT+2CT+3DT+45、按照证券投资基金法的规定,基金管理人由_担任。A证券公司B保险公司C基金管理公司D商业银行 6、证券公司应按上一年营业费用总额的_计算营运风险的风险准备。A5%B10%C15%D20% 7、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是 _来确定。A当日最高和最低成交价格之间B当日已成交的平均价|C当日最高成交价D当日最低成交价 8、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。A清算B交收C成交D竞价 9、基金资产的所有人为_。A基金管理人D基金
3、托管人C基金份额持有人D基金销售机构 10、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的_。A30%B50%C70%D80%11、招股说明书结尾应列明备查文件,备查文件不包括()。A发行保荐书B财务报表及审计报告C内部控制鉴证报告D发行公告 12、根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。A制定融资融券业务的基本管理制度B制定融资融券业务操作流程C融资融券业务的具体管理和运作D客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 13、2004 年 6 月 1 日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个
4、重要里程碑的事件是_正式实施。A管理暂行办法B 证券投资基金会计核算办法C 货币市场基金管理暂行办法D中华人民共和国证券投资基金法14、关于托管人职责的描述,不正确的是()。A对所托管的不同基金财产分别设置账户B为基金管理人提供投资建议,保障基金资产保值增值C复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 15、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。A期末基金份额净值B期末可供分配基金份额利润C加权平均基金份额本期利润|D净值增长指标 16、公开发行的可转换公司债券,如果存在_的情况,应当召开债券持有人会议。A公司持有金额较大
5、的交易性金融资产B保证人或者担保物发生重大变化C净资产收益率平均低于 6%D被注册会计师出具保留意见的审计报告 17、所有关于基金绩效衡量的指标均是_。A事前衡量B事后衡量C全面衡量D局部衡量 18、我国在亚洲金融危机之后,为启动内需而发行大量的国债,从使用方向来看属于()。A建设国债B特种国债C赤字国债D战争国债 19、按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书的行为,属于_。A内幕交易行为B操纵市场行为C欺诈客户行为D虚假陈述行为 20、在我国,基金管理人只能由_担任。A商业银行B信托投资公司C基金管理公司D证券公司 21、境外上市外资股以_标明面值,采取记名股票的
6、形式发行的。A港元B美元C人民币D上市地货币 22、根据我国现行有关交易制度,下列只有_可以进行当日回转交易。AB 股BA 股C债券D基金23、()既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。A基金投资者,基金托管人B基金管理人,基金投资者C基金管理人,基金托管人D基金销售人员,基金投资者 |24、在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A股票B公司债券C商业票据D金融证券25、上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定,最近()个月内未发生重大不利变化。A3B6C12D18二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2
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