2020年基金从业资格《基金法律法规》考点:证券投资基金概述(最新).pdf
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1、考点:证券投资基金概述 根据以往考试情况来看,本章在考试中的分值占比通常在6%10%,出题位 置主要在前三小节,后面三节的内容考查得很少。考生在备考时可以有轻有重。 一、学习笔记 1、证券投资基金的基本特点 集合理财、专业管理, 基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人 进行共同投资 ; 组合投资、分散风险, 为降低投资风险, 除国家特殊规定的基金外一般以组 合投资方式进行投资运作; 利益共享、风险共担, 基金投资收益在扣除必须承担的费用后,按投资者所 持有的份额比例进行分配; 严格监管、信息透明, 为切实保护投资者利益, 各地基金监管机构都对基金 行业实行严格监管 ; 独立托管、保障安
2、全,基金财产保管由独立于基金管理人的基金托管人负责, 相互制约相互监督。 2、基金与其他金融工具的比较 3、基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 主要参与者及其功能 运作关系 4、公司型基金和契约型基金的区别、开放式基金和封闭式基金的区别 5、基金财产的独立性 (1) 基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对 基金财产的债务承担责任; (2) 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 (3) 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得 的财产和收益,归入基金财产; (4) 基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵 消,不
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