DB11∕T 1481-2017 生产经营单位生产安全事故应急预案评审规范(北京市).pdf
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1、 ICS 13.200 C 78 备案号:57476-2017 DB11 北京市地方标准 DB11/T 14812017 生产经营单位生产安全事故 应急预案评审规范 Specification for enterprises to assess emergency response plan for work place accidents 2017- 12 - 15 发布 2018 - 07 - 01 实施 北京市质量技术监督局 发 布 DB11/T 14812017 I 目 次 前言 . II 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 一般要求 . 1 4 评审方法 . 1 5 评
2、审流程 . 1 附录 A(规范性附录) 应急预案形式评审表 . 1 附录 B(规范性附录) 综合应急预案要素评审表 . 4 附录 C(规范性附录) 专项应急预案要素评审表 . 11 附录 D(规范性附录) 现场处置方案要素评审表 . 14 附录 E(规范性附录) 应急预案附件要素评审表 . 17 附录 F(资料性附录) 应急预案评审流程图 . 20 DB11/T 14812017 II 前 言 本标准按GB/T1.12009给出的规则起草。 本标准由北京市安全生产监督管理局提出并归口。 本标准由北京市安全生产监督管理局组织实施。 本标准起草单位:中国安全生产科学研究院、中国地质大学(北京)、中
3、安华邦(北京)安全生产技术研究院。 本标准主要起草人:李怀冰、关磊、王欣、封光、许学瑞、许铭、史伟静、赵守超。 DB11/T 14812017 1 生产经营单位生产安全事故应急预案评审规范 1 范围 本标准规定了生产经营单位生产安全事故应急预案评审(以下简称评审)的一般要求、评审方法、评审流程。 本标准适用于生产经营单位生产安全事故应急预案评审。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件, 仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 GB/T 29639 生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则 3
4、一般要求 3.1 生产经营单位应组织专家对本单位编制或修订的应急预案进行评审。 3.2 应急预案评审包含形式评审、要素评审两个环节,形式评审合格后方可进行要素评审,由同一组评审专家进行。 3.3 应急预案应符合 GB/T 29639 的要求,重点审查应急预案层次结构、内容格式、语言文字及编制过程的规范性和完整性。 3.4 应急预案的各要素应符合下列要求: a) 在预防、准备、响应和恢复各个环节上,全面覆盖生产经营单位事故风险点; b) 责任分工具体明确; c) 科学合理易于操作; d) 指导生产经营单位的事故预防、预警、应急处置、应急能力建设; e) 应急保障措施完备有效,掌握相关应急资源。
5、4 评审方法 4.1 资料分析:针对评审目的和评审内容,查阅有关的法律法规、标准规范、应急预案、风险评估等相关的文件资料,梳理有关规定、要求及证据材料,分析应急预案存在的问题。 4.2 现场审核:通过现场实地查看、操作检验等方式,核实和检查风险评估、应急资源、工艺设备等各方面的问题情况。 4.3 质询讨论:采取抽样访谈或座谈研讨等方式,向有关人员收集信息、了解情况、考核能力、验证问题、沟通交流、听取建议,论证有关问题情况。 5 评审流程 5.1 评审准备 5.1.1 生产经营单位应成立应急预案工作组(简称工作组),制定工作方案,并准备以下评审材料: a) 风险评估报告; b) 应急资源调查报告
6、; c) 应急能力评估资料; d) 应急预案编制或修订说明; DB11/T 14812017 2 e) 应急预案文本及附件; f) 其他必要资料,例如往年的应急预案评审报告、事故调查报告中的应急处置评估报告、本单位应急演练的评估报告等。 5.1.2 应组织成立评审专家组,组内评审专家应不少于 5 人,且总人数应为奇数。评审专家应符合下列要求: a) 与生产经营单位无利害关系; b) 具备相关行业(领域)在安全生产、工艺装备、应急救援、应急管理等方面的专门技能或专业知识。 5.2 形式评审 5.2.1 形式评审宜采用函审方式和资料分析的方法。 5.2.2 评审专家在接到生产经营单位的评审材料后,
7、按照附录 A 对应急预案进行形式评审,并及时反馈评审意见至工作组。 5.2.3 评审专家应根据附录 A 对各评审项目进行打分,形式评审结论判定如下: a) 未按照 GB/T 29639 编制,要素未全覆盖所要求的相关内容的,以及未提供独立的风险评估和应急资源调查报告的,评审结论为不合格; b) 所有评审专家打分均高于等于70分的评审结论为合格, 有任一专家打分低于70分即为不合格。 5.2.4 不合格的预案应返回工作组重新修改完善,并再次进行形式评审。 5.3 要素评审 5.3.1 要素评审应采用会议评审的方式,宜使用资料分析、现场审核、质询讨论等方法。 5.3.2 要素评审会议由预案编制单位
8、负责组织和主持。 5.3.3 评审专家组内专家共同推选 1 名组长,由专家组长组织听取编制单位的汇报,进行资料分析、质询讨论,如有必要,组织现场审核。 5.3.4 评审专家应根据附录 B、附录 C、附录 D 和附录 E 对各要素评审项目进行打分,取所有打分表得分合计的平均值作为要素评审得分。设要素评审最终得分为 Z,计算后 Z 值取整。计算方法如下: mnzZnjiij51, 1 式中: n专家数; m预案数量; zij第i个专家的第j张要素评分表合计得分。 5.3.5 要素评审结论判定如下: a) 得分低于 70 分的评审结论为不合格; b) 高于或等于 70 分且低于 90 分的评审结论为
9、基本合格; c) 高于或等于 90 分的评审结论为合格。 5.3.6 专家组根据 5.3.5 判定原则形成评审结论,出具专家组书面评审意见,并附专家签名的个人评审表及资质材料,指出存在问题及不足。 5.3.7 评审结论为不合格的应再次组织评审。 5.4 持续改进 5.4.1 生产经营单位应根据要素评审的具体意见和建议,认真修改完善。 5.4.2 评审结论为合格的可修改后直接发布;评审结论为基本合格的应由专家组组长对修改情况进行确认,直至确认后方可正式发布。 5.5 评审流程图 评审工作程序框图参见附录。 DB11/T 14812017 3 附 录 A (规范性附录) 应急预案形式评审表 表A.
10、1 应急预案形式评审表 评审日期: 专家签名: 评审项目 评审内容及要求 评审细则 得分情况 评审意见 封 面(10分) 1 应急预案版本号、应急预案名称、生产经营单位名称、编制单位名称、发布日期等内容。 2 格式符合规范要求。 1 预案封面反映的内容完整,缺一项扣 1 分。(5 分) 2 预案封面反映的内容正确、合理。(5 分) 批准页(5分) 1 对应急预案实施提出具体要求。 2 发布单位主要负责人签字或单位盖章。 3 批准时间标注规范。 1 概述应急预案的内容及编制过程,对发布及实施提出具体要求。(2 分) 2 批准页设置预案发布单位主要负责人签批或发布单位盖章。(2 分) 3 预案签发
11、日期 (年、月、日) 应与预案封面的预设颁布日期一致或更早。 (1 分) 目 录(5 分) 1 目录结构完整,层次清晰,编号和标题编排合理。 2 页码标注准确(预案简单时目录可省略)。 1 包含批准页,章的编号和标题、条的编号和标题,附件等内容。(2 分) 2 编号和标题文字及顺序等正确无误。(2 分) 3 目录的页码与实际内容页码对应无误。(1 分) 正 文(30 分) 1 文字通顺、语言精炼、通俗易懂。 2 结构层次清晰,内容格式规范。 3 图表、文字清楚,编排合理 (名称、顺序、大小等) 。 4 无错别字,同类文字的字体、字号统一。 1 预案要素应与导则所要求相关内容一一对应,无重复或跳
12、跃。(5 分) 2 段落结构清晰,层次明显,章节编排合理,可快速、方便地查找有关内容。(6分) 3 用词用语准确,句式语法规范,意思明确。 (5 分) 4 图表标注规范,注释、索引等符号和语言等符合 GB/T 1.1 的规定,排序无误。(6 分) 5 无错别字,文字通常从左至右横写、横排,特殊除外。(4 分) 6 通常采用宋体或仿宋,不采用特殊的艺术字体。同类文字字体、字号大小统一。(4 分) DB11/T 14812017 4 表 A.1 应急预案形式评审表(续) 评审日期: 专家签名: 评审项目 评审内容及要求 评审细则 得分情况 评审意见 附 件(30 分) 1 附件项目齐全,编排有序合
13、理。 2 多个附件应标明附件的对应序号。 3 需要时,附件可以独立装订。 1 应包括企业应急人员联系表、企业区位图、重要设施场所平面布置图、 、本单位应急队伍、装备表。 (6 分) 2 企业周边情况图表、 消防等属地或上级相关应急机构联络信息表等相关社会应急资源情况表。 (6 分) 3 附件编排按照先本单位再社会力量,以及重要及相关程度的顺序编排,并标明附件的对应序号,可独立装订。 (6 分) 4 附件附录包括,或独立装订危险性分析、应急资源调查和应急能力评估报告。 (3 分) 5 危险性分析、应急资源调查和应急能力评估报告,内容符合规范要求。 (9 分) 编制过程(20 分) 1 成立应急预
14、案编制工作组。 2 全面分析本单位危险因素,确定可能发生的事故类型及危害程度。 3 针对危险源和事故危害程度,制定相应的防控措施。 4 客观评价本单位应急能力,掌握可利用的社会应急资源情况。 5 制定相关专项预案和现场处置方案,建立应急预案体系。 6 充分征求相关部门和单位意见,并对意见及采纳情况进行记录。 7 必要时与相关专业应急救援单位签订应急救援协议。 8 应急预案应经过评审。 9 重新修订后评审的,一并注明。 1 应急预案编制工作组应由单位负责人或主管领导负责,安全或应急部门牵头,应急相关所有部门及基层单位代表参加。 (2 分) 2 应用科学方法,参照相关标准规范,开展危险有害因素分析
15、,确定事故点或作业过程可能发生的事故类型,定性或定量分析事故后果。 (3 分) 3 根据人员、装备、工艺、物料、作业、管理及环境等因素,制定相应的防控措施并在预案中说明,特别应注意利用自动化监控设备实现早期预警、报警以及早期快速处置及时应急响应。 (2 分) 4 通过应急资源调查,掌握本单位的应急队伍、装备和设备设施情况,从事故概率和影响范围的角度分析本单位的应急需求, 并结合相关标准规范, 客观评价本单位应急能力,给出评估结论。调查登记并分析可利用的社会应急资源情况。 (2 分) 5 根据本单位管理层次和结构,建立应急责任体系,划分各级各部门工作范围,制定相关专项预案和现场处置方案,建立应急
16、预案体系,专项预案应覆盖所有事故风险。 (2分) 6 在本企业范围内全面征求意见,并对意见及采纳情况进行记录和说明,必要时可向管理部门、上级单位、专业机构、属地政府、专家等征求意见。 (2 分) 7 说明与专业及周边应急救援单位或队伍签订应急救援协议情况, 并将协议作为附件提供。 (2 分) 8 在单位内部或聘请专业机构组织评审会,邀请专家评审论证预案,并说明情况。 (2分) 9 说明重新修订后评审的时间、责任人、背景、内容等情况。 (3 分) 得分合计 DB11/T 14812017 5 附 录 B (规范性附录) 综合应急预案要素评审表 表A.2 综合应急预案要素评审表 评审日期: 专家签
17、名: 评审项目 评审内容及要求 评审细则 得分情况 评审意见 总 则 (5分) 编制目的 (1 分) 目的明确,简明扼要。 1 简述应急预案编制的目的、作用等。 (1 分) 编制依据 (1 分) 1 引用的法律法规、标准准确有效。 2 明确相衔接的上级预案,不应越级引用应急预案。 1 预案编制依据应为相关的国家、行业、地方的法律法规、规章、标准规范及规范性文件等。法律法规等文件的名称和文号正确。标准名称及编号正确,且为最新有效版本。标准按照法律效力、相关性和编号顺序排列。 (0.5 分) 2 编制依据符合本地区、本部门、本单位突发事件应急工作实际,重要依据不应遗漏。 (0.5 分) 适用范围
18、(1 分) 1 范围明确,适用的事故类型和响应级别合理。 1 说明应急预案适用的事故类型以及单位级别和区域范围。 (0.5 分) 2 预案启动的事故级别应与响应分级相协调,体现分级响应的衔接关系。 (0.5分) 应急预案 体系 (1 分) 1 能够清晰表述本单位及所属单位应急预案组成和衔接关系。 2 能够覆盖本单位及所属单位可能发生的事故类型。 1 应使用图表说明本单位应急预案体系的构成情况。 (0.5 分) 2 专项预案覆盖本单位及所属单位可能发生的所有事故类型。 (0.5 分) 应急工作 原则(1 分) 1 符合国家有关规定和要求。 2 结合本单位应急工作实际。 1 符合相关规定,切合本单
19、位应急需求,体现本单位的应急管理理念。 (0.5 分) 2 内容应简明扼要、明确具体。 (0.5 分) DB11/T 14812017 6 表 A.2 综合应急预案要素评审表(续) 评审日期: 专家签名: 评审项目 评审内容及要求 评审细则 得分情况 评审意见 事 故 风 险描述(20) 生产经营单位概况 (3 分) 1 企业基本情况。 1 主要包括单位地址及作业地点、从业人数、隶属关系、主要原材料、主要产品、产量、工艺流程或作业方式、设备设施、应急力量、应急资源、安全监控及设施等内容,建议以图表形式提供, 生产作业场所布局应附平面图(注明集合地点、疏散路线等) ,工艺流程附示意图进行说明。
20、(1 分) 2 周边环境、设备设施、场所等及布局情况。 1 说明周边企事业单位、重大危险源、社区;道路、车站、管道等重要基础设施;重要目标、场所;自然环境和周边布局情况等 附周边环境平面布置图,图上标明距离、方位等相关信息。 (0.5 分) 2 重大危险源及其周边情况需做重点说明。 (0.5 分) 3 需要各方应急力量(包括外部应急力量)事先熟悉的有关基本情况和内容。 1 说明其他对各方应急联动及开展救援行动可能产生影响的因素,如主要救援道路交通流量及拥堵情况,周边企业区域联动情况等。 (1 分) 危险源与风险分析 (17 分) 1 客观全面分析本单位存在的危险源及危险程度。 1 参照相关法规
21、标准,紧密结合本单位生产流程或作业方式、物料、所使用的设备设施及自动化程度、人员操作、作业场所、自然环境等情况选择合理方法进行分析。 (2 分) 2 涉危企业应说明生产、使用、经营、储存、运输危险化学的种类、数量、分布等情况;矿山企业应说明瓦斯、水文地质条件、巷道、支护、采空区、堆场、边坡及尾矿库等情况;粉尘、特种设备、民爆、易燃品、烟花爆竹、物料输送设备等危险源情况;其他可能导致事故的危险源。 (8 分) 3 自然及地质灾害(如台风、地震、洪水等)等危险因素应考虑。 (1 分) 4 分析结果应明确表述,分析过程在专项预案或其他文件中的,应在综合预案中指出明确的索引路径。 (1 分) 5 按相
22、关法律法规的要求进行重大危险源辨识,并详细说明情况。 (1 分) 2 根据危险源及风险分析结果准确描述生产经营单位存在或可能发生的事故风险种类、发生的可能性以及严重程度及影响范围等。 1 事故风险类型全面,给出各类事故发生的概率分析,并说明后果最严重的事故类型。 (2 分) 2 采用定量方法的应说明所使用的方法并给出计算分析过程。重大危险源应给出事故后果的定量分析。 (2 分) DB11/T 14812017 7 表 A.2 综合应急预案要素评审表(续) 评审日期: 专家签名: 评审项目 评审内容及要求 评审细则 得分情况 评审意见 组 织 机 构及 职 责 (7分) 应急组织体系(4 分)
23、1 明确生产经营单位的应急组织形式及组成单位或人员,用结构图的形式表示。 1 依据企业组织形式和事故应急需求,设置分级应急救援组织机构,并以组织机构图的形式表示。 (2 分) 2 应明确组织体系的主要机构及人员构成、联系方式。 (1 分) 3 应急组织体系及功能部门应保证能够准确及时地调动本单位的所有应急资源。 (1 分) 指挥机构及职责(3 分) 1 构成部门的职责明确。 2 根据事故类型和应急工作需要,可设置相应的应急工作小组,并明确各小组的工作任务及职责。 1 应急组织机构的总指挥应由单位主要负责人担任,部门领导担任指挥部成员或下设机构负责人。应急组织机构的条理性及上下组织管理的承接关系
24、应明确。(1 分) 2 明确应急组织成员和各职能部门在日常及应急状态下的工作职责。 (1 分) 3 应急工作小组通常包括应急处置、通讯联络、医疗救护、疏散与治安、后勤保障、善后处置以及由行业专家组成的应急专家组等,应明确各小组的组成及具体职责和任务。 (1 分) 危险源监控 (3分) 1 明确本单位对危险源监测监控的方式、方法。 2 明确采取的预防措施。 1 说明针对不同的危险源,安装的监控设备设施或采取的安全技术和管理措施。作业人员对危险源进行日常的监督、检查、维护和管理所遵守的操作规程或规章制度,说明工作方法、频次和时限要求等。 (2 分) 2 明确紧急情况下采取哪些预防措施,明确相关责任
25、人。进行处理及报告的人员、措施、流程均应落实到位。 (1 分) DB11/T 14812017 8 表 A.2 综合应急预案要素评审表(续) 评审日期: 专家签名: 评审项目 评审内容及要求 评审细则 得分情况 评审意见 预 警 及 信息 报 告 (14分) 预警 (4 分) 1 明确预警的条件、方式、方法和信息发布的程序。 1 根据突发事件严重性、紧急程度、发展态势和可能波及的范围等,对突发事件进行合理预警分级。 (1 分) 2 明确预警信息收集、发布、解除、更正的工作方式、责任部门等,保证渠道有效、畅通。 (1 分) 3 预警条件和等级与政府或上级单位的相关设置一致。 (1 分) 4 采取
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