剑桥中华人民共和国史:1966-1982年[下卷]中国革命内部的革命.pdf
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1、有据,有的注释所列出处还 不止一则,这就便于读者探索。注释所引著作如加整理,就是一部很全的隋唐史参考书目。读者可以从中了解世界范围内长期以来隋唐史的研究概况。 当然,本书也存在一些问题,其中有的由于史学观点不同,我们难以苟 同,有的则为错误。其中表现在: (一)本书在论述隋唐时期的农民起义时,除了宣称裘甫的反抗为“真 正的民间农民起义”外,把其他许多大大小小的民间的起义都称为“叛乱”, 反抗官府压迫的人也几乎一律被称为“盗匪”。 (二)把吐蕃、渤海等地与日本、新罗等地相提并论。 (三)本书在论述历史事件时也出现一些错误,或与我国传统史籍记载 不符,如将元文都等献计使李密和宇文化及两败俱伤之事说
2、成是王世充用的 计谋;说李建成是被“砍死”的;把编氏族志的世家大族官员,说成是 “其中无一人出身于世家大族”;把许敬宗对人讲的话,说成唐高宗“命令 许敬宗当朝宣称”;把722年唐玄宗注孝经说成注道德经;安禄山 当过捉生将,但被说成是“普通士兵”;把史朝义自缢而死说成“被杀”; 把湖南监军诱使桂州哗变戍兵缴械,说成是唐王朝允许士兵在护送下返乡, 但“条件是他们应在湖南放下武器”;把尚君长等人被朝廷杀于长安,说成 被宋威在当地处死;把刘汉宏劫官军辎重说成劫王仙芝辎重;把885年李克 用击败朱玫说成击败王重荣。在地名方面,有的重要地名未注今地名。有的 地方的方位有误,如把洛阳以西的陕州误为位于“洛阳
3、以东六十英里”;把 河北临漳的邺城误入河南,把今河南商丘的宋州误入江苏。 (四)本书在结构上也有不足之处。有些史事当写未写或少写,有些可 写可不写的则多写。如五代只写了后梁、后唐两国朱温和李克用的传记式的 史事,对后晋、后汉和后周只字未提,对十国的楚、南平、南唐和后蜀也未 提及,对北汉只一笔带过,对吴越、吴、南汉和闽的叙述仅寥寥数语,只有 前蜀的内容稍为详细一些。整个五代十国的篇幅仅六千余字,而唐玄宗一章 就长达十万言。另外,本书各章衔接得不够紧密,出现了重复叙述同一人事 的现象,重复二三次的不乏其例,而对“安史之乱”的重复叙述就更多了。 本书虽然存在上述的缺陷和不足,但瑕不掩瑜,它仍不失为一
4、部有价值 的断代史巨著,值得一读。内容简介 剑桥中国史是剑桥历史丛书的一种。本书为第3卷,论述隋唐时期 的王朝历史,作为剑桥中国隋唐史的上卷。原书于1979 年出版,在一定 程度上代表了国外隋唐史研究的水平。本丛书的第4卷(即剑桥中国隋唐 史下卷)将在以后出版。剑桥中国隋唐史第 一 章 导 言 论述隋唐时期(581907 年)历史的篇幅占两卷,本卷为第一卷。它旨 在为读者提供这一复杂时期的一部记叙体著作。在此期间,中国在政治制度、 与邻国的关系、社会组织、经济以及思想、宗教和艺术生活的各个领域等方 面都发生了广泛的变化。下一卷将详细论述制度、社会和经济变化以及思想 发展等大问题,并附有这两卷的
5、参考书目。 只要浏览一下这一参考书目,就可以看出许多近代的学者已对唐代进行 了专门研究。中国学者因视它为中国政治力量和影响的鼎盛时期和在文化、 艺术等方面取得杰出成就的王朝而深为注意。日本学者之所以专心致志于隋 唐时期的研究,不仅因为他们对这一时期有内在的兴趣,而且因为在此期间 日本深受中国制度的影响。结果,日本学者对隋唐时期的中国自然有一种深 入和本能的了解,因为后者给他们自己的国家结构、法律、制度、艺术、文 学甚至文字, 都提供了大量的素材。 西方学者也早就对这一时期着了迷, 1753 年耶稣会宋君荣神甫完成了第一部完整的西文唐代政治史; 近 几 十 年 , 他 们 为促进人们对唐代的认识
6、又作出了自己杰出的贡献。 虽然隋唐时期比 19 世纪以前中国史中的任何时期更加受到近代史学家 的严谨的研究,但最广义的政治史却被忽视了,而且被视为理所当然。令人 奇怪的是,本卷论述的大部分内容甚至连近代的中国历史学家也未详细考察 过。只有隋代、唐代初年、武后在位期、玄宗后期和 9 世纪的前几十年才受 到应有的严谨的剖析。至于其他的时期,最佳的概述依然是非常明晰、审慎 和带批判性的著作资治通鉴,此书为司马光等人合写,成书于 1085 年。 随 着 本 卷 编 写 工 作 的 深 入 , 我 们 对 这 位 史 坛 巨 子 的 仰 慕 之 情 也 与 日 俱 增 。 编 写剑桥中国史的原来的目的是
7、提供当前认识状况的概要,但结果这几卷 的所有章节体现了对过去忽视的课题的新的研究成果。因此,有些成果仍是 假设性的。但是把许多各别的专题的研究成果通过按年代排列的详细记载联 系起来,这就突出了迥然不同的领域的发展之间许多未知的关系。我们确信, 本卷将为读者提供历史的前因后果,这又将给下一卷更专门的研究增添新的 意义。 通过本导言,我将扼要说明贯穿于这一时期并吸引过去学者注意的几个 主要论题,同时提请注意因我们掌握的原始材料的性质而引起的几个复杂的 根本问题,因为它们大大地限制了近代史学家的成就。本卷对各个阶段的论 述详简不一,这与我们掌握的各阶段文献资料的多少有密不可分的关系。 宋君荣:唐代史
8、纲,载中国论文集,卷 15(1791 年),第399516 页 ; 卷 16(1814 年 ) , 第 1 3 6 5 页。虽然出版日期较晚,这部不朽的著作在 18 世纪中叶就已在北京写成;1753 年宋君荣把它寄回 巴黎。中国论文集卷 16 还包括他论以下内容的几篇论文:论唐代的穆斯林(第373375页),论唐 代的人口(第375378 页);论西安的景教碑(第 378383 页);论唐代的西域诸国(第 383395页 ) 。 关于司马光,见浦立本:中国的历史批判主义:刘知几和司马光,载 W.G.比斯利编:中国和日本 的史学家(伦敦,1961 年),第135166页。又见浦立本:资治通鉴考异
9、及730763年的史料, 载东方和非洲研究学院学报,13.2(1950 年),第448473页。全国统一的形成 在这几个世纪中,最重要的一个长期历史发展是始于重新建立了中国的 大一统。在此之前,秦汉建立的统一帝国已经崩溃。公元2世纪后半期中央 权威日益衰落,许多地方权力结构随之成长壮大。2世纪80年代的黄巾之乱 和其他民变及随之出现的几十年的内部冲突和近于无政府的混乱状态,最终 破坏了汉政府的有效的力量和权威。武力成了权威的唯一源泉,皇帝成了受 武将控制的傀儡。强大的地方权贵在一定程度上维持着地方的稳定和法律秩 序,他们个人拥有大量土地和众多依附于他们的农户和武装门客。公元 220 年,当最后
10、一位无权的汉帝让位给他的一位大将时,中国分成三个地区国家, 它们的中央政府都没有全盛时期汉朝的那种不容置疑的权威。虽然晋在 280 年短期内重新统一全国,但新政权并无有效的力量,并很快成了严重内乱的 牺牲品。几乎不久,即在4 世纪之初,北方被一批批异族的游牧民族所蹂躏, 晋只作为一个地区政权而在南方苟延残喘。入侵者在西北有吐蕃血统的羌和 狄,在北方有匈奴及各种突厥人、准蒙古人和通古斯人;他们蹂躏了原来为 中国最先进、最富饶和人口最稠密的地区,令人眼花缭乱地建立起一个个短 命的小王朝。北方经受了一个多世纪不断的战争、混乱、破坏和自然灾害的 苦难,才在440年由拓跋突厥人建立了一个稳定而统一的北方
11、政权(北魏)。 虽然拓跋人在几十年中试图保持他们的文化特征,但他们与其前人一 样,发现自己不得不采用中国的制度并且与中国的社会精英合作。他们的传 统的部落贵族感到自己快被其中国臣民同化,于是作出了强烈的反应;随之 产生的紧张对立使北魏帝国分裂成两个国家,即国中非汉族成分仍最为强大 的西魏(557 年成为北周)和东北的东魏(550 年成为北齐)。最后,在 577 年,北周征服北齐,重新统一中国的北方,再度树立起西北人的政治和军事 的支配地位。 这几个世纪非汉族所占的政治和社会的支配地位给中国北方的社会和制 度带来很深的影响。各个外来统治王室的贵族经常与中国社会精英联姻。特 别在西北,那里出现的两
12、个贵族集团所形成的社会精英与传统中国的统治阶 级迥然不同。这两个集团一为山西中部和北部的代北贵族,一为其权力基地 在山西西南、陕西和甘肃的强大得多的关陇贵族。它们的成员不但是混血儿, 其生活方式也深受游牧部落风俗的影响;甚至到了唐代以后很久,它们之中 的很多人仍既讲汉语,又讲突厥语;它们基本上是军人集团而不是文人精英, 过一种艰苦而多活动的室外生活;另外,如同其他游牧民族,它们的妇女远 比传统中国社会的妇女独立和有权威。 在东北平原,山东(太行山以东地区,即今河北、河南和山东)的几个 大贵族世家竭尽全力想保持它们作为汉代文化真正继承人的社会和文化特 征。它们注意不与外来的贵族通婚,在一定程度上
13、不卷入宫廷的政治斗争, 在自己的地方根据地上保持强大的力量。 隋作为北周的后继者而崛起。与北周的统治王室一样,开国者杨坚(未 来的文帝)的家族也是西北的关陇贵族。这个家族的成员曾先后为北魏和西 魏效劳,而它本身就是一小批创建北周的强有力的家族之一。这批家族还包 括独孤氏(杨坚之妻的家族)和未来唐王朝的李氏,它们通过复杂的婚姻纽带而互相发生关系和与北周王室发生关系。 根据以后发生的大事,隋朝虽然 标志着中国历史延续性的一个大断裂,但帝国的继承和创建在当时不过是一 次宫廷政变,是西北的一个贵族家庭接替另一个家族即位。后来唐朝的继承 也不过是把皇位移向这一紧密结合的家族集团中的另一个家族而已。在7世
14、 纪和8世纪初期,隋室的杨氏、独孤氏以及北周宇文氏王室的成员依然遍及 各地,势力极大。 隋不仅使由西北各贵族大族组成的小集团的政治优势得以绵延勿替,它 还通过在前一世纪已被北方诸王朝所采用并行之有效的制度继续组织它的帝 国。在这一方面,唐朝也继续沿着几乎同一条路线走下去。因此,在占统治 地位的社会集团和政治制度方面都存在着从北魏一直持续到唐初的强有力的 延续牲。 隋文帝执政初期是在北方巩固从北周接管的政体。不到几年时间,隋朝 便制订了新的法典,改造了地方政府的混乱体制并使之合理化,把京畿的官 署和地方的衙门结合成由强有力的中央控制的统一的官僚机器,振兴了国家 的财政结构,沿北方边境加强了对突厥
15、人的防务。与北魏和其他北方王朝一 样,隋号称是中国的合法统治者。隋文帝现在开始把它变成现实。 对南方的征服提出了几个崭新的问题。中国的南方最初被晋统治,后来 又由几个短命的王朝宋(420479 年)、南齐(479502 年)、梁(502 557年)、陈(557589年)来统治,这样一直搞了两个世纪。南朝 都以豪华奢侈的建康(今南京)为京都来发号施令,并被一小批强有力的贵 族门阀及其武将所操纵。它们政治上不稳定,它们统治的时期不断发生宫廷 阴谋、政变和篡位,它们不时企图收复北方,但带来了灾难性的后果。南朝 的中心在长江下游,但在这几个世纪的主要成就表现在中国人开始向江南地 区移民,表现在安抚和同
16、化那里的土著。 虽然南朝弱于北方,但在某些方面却比北方先进。南方的大家族大都是 从北方逃难来的,自以为与北人的气质迥然不同,鄙视北人,认为他们粗鲁、 土气,是半野蛮人。它们称自己是汉文化的标准的继承者,并发展了一种特 别典雅的文体、自己的哲学和佛学学派以及自己的温文尔雅的社会习俗。 但两者更根本的差别并不表现在生活方式的不同和竞相声称自己拥有更优秀 的文化这两方面。 3 世纪和 4 世纪的混乱对北方产生了社会和经济的深远而持久的后果, 大批人逃亡(特别从西北),希望在四川、淮河和长江流域等比较安定的地 区避难和寻求新生活。数百万人在4世纪的不断战争中丧生。北方的大片土 地遭到破坏,人口减少,耕
17、地荒芜,因此北方诸政体不断地力图鼓励它们的 人民利用土地获益。在拓跋人统治下,奴隶制又大规模出现了,这又引起了 社会混乱。北方的大部分地区又恢复了自给自足的耕作制,社会倾向于密集 在由一个或几个大族控制的小地方单位内。交易和商业衰落,货币被废弃。 北朝诸政体就是针对这种局面制订它们的制度的;它们征收实物,政府的大 部分次要的职能都是通过劳役来完成的。见上列图表 4。又见陈寅恪: 记唐代之李武韦杨婚姻集团,载历史研究,1(1954 年),第 3351 页。 关于南方和北方社会精英的文化差别,见宇屋美都雄:南人与北人,载东亚论丛,6(1948 年), 第 3660页;此文转载于他的中国古代之家族与
18、国家(京都,1968年),第 416460页。南方的土地一旦被开垦,就远比北方的肥沃,产量就高得多;南方广泛 采用的水稻移植法使它能生产大量剩余粮食。贸易继续发展,货币的使用也 日趋广泛。南方诸政权对商业实行课税;货币在财政体制中起了比较重要的 作用。 隋朝对南方的实际征服是比较容易的。当时南方有两个政体。位于今湖 北省的后梁曾是北周的附庸国,在587年很容易地被制服。位于南面和东南 面的以建康为根据地的陈,经过了一次短暂的较量也在589年被征服,帝国 的统一终于完成。实际的征服是以最小的流血牺牲和破坏完成的。开明的和 富于想象力的政策又巩固了这次征服,因为这些政策赢得了南方统治阶级的 效忠并
19、把他们并入隋的官僚集团之中,而平民百姓并没有额外增加负担或完 全受制于北方的土地制和税制。到了7世纪初期,南方已成为财富和储备的 一个重要来源。在隋代的第二个皇帝炀帝统治期间,一个运河网络被建成, 它把长江流域与黄河和今北京附近的地区连接起来,从而使隋能够以南方的 粮食和物资来供养其宏大的都城大兴城(今西安),并给北方边境提供战略 物资。这就为南北方的统一提供了具体形式。 中国的重新统一证明是一个扎实而持久的成就,但隋王朝本身却很快就 每况愈下。隋朝强有力的中央集权国家的建立,进行一些巨大的公共工程 (如 建造长城和建设运河网络)所付出的代价和造成的死亡,这些引起了国内的 紧张,而国内的紧张又
20、转而引起普遍的苦难和不满。由于炀帝妄想把中国的 势力扩大到原来汉朝的西北疆土和朝鲜北部(此时已是强大和组织完善的高 丽国的领土),这又把事情弄得更糟。对高丽进行的一次次代价高昂但劳而 无功的讨伐造成了普遍的混乱,致使隋王朝的国力丧失殆尽。不过在隋灭亡 以后,虽然有许多人争夺权力,但把中国分裂成为若干地方割据的国家的任 何现实的威胁再也不存在了。617 年隋最后垮台以后的问题是,哪一支叛军 能够取代它而主宰全帝国。 甚至在胜利者唐朝时期发生的大事也证实了这一点。经过一个多世纪的 国内安定以后,755 年的安禄山之乱几乎把王朝打倒在地,当时这一建于 7 世纪的强大而高度集中的政体证明已不能生存下去
21、,除非它去与这次叛乱造 成的强大的地方自治势力妥协。中国有些最富和最重要的地区实际上已不受 中央的控制。但它们并不企图通过成立地方割据的国家以维护自己的独立, 而宁愿继续留在一个统一的中国政体的结构之内。 后来,在9世纪后期,群众普遍的不满导致了灾难性的黄巢叛乱,随之 使国家分裂成十来个地方政权。它们是唐后期地方割据的产物,这种独立既 是出于自己的意愿,也是因为中央权力的彻底崩溃。它们多数是完全能够生 存的国家,大约过了70年宋朝才把它们之中的最后一国重新统一在自己版图 之内。但帝国终究会重新统一,这是被视为理所当然之事。北方的有些地方 在10 世纪初期也陷于异族邻邦之手,沦陷时间达四个世纪以
22、上。但它们一直 被视为应待收复的外人统治之地。 总之,政治分裂被认为是万物自然秩序临时的失调,在适当时候通过一 个新的中央集权政体的兴起,这种状态就将告终。安禄山之乱以后,当人们 十分清楚地意识到中央权威的衰亡时,他们心目中不是把它比作晚近的分裂 局面,而是比作周代后期,即周王的权威下降并受到封建主权力挑战之时。 人们以封建即分权和把权力转移给地方封建主大势来看待这一形 势,而不仅仅看成是帝国的瓜分。因此,隋唐两朝终于树立了中国一体化的思想,即一个领土统一的帝国 的思想。下面将要谈到,它们还建立了唯中国的军事和政治势力马首是瞻的 外围领土地带;也许更重要的是,它们建立了由若干独立国家组成的隔离
23、地 带,中国的文化、思想体系、文学、艺术、法律、政治制度和使用的文字在 这些国家中处于支配地位。制度变化 隋唐时期发生的第二个历时甚久的大变化是政治生活类型发生的彻底改 变。从 6世纪后期到11 世纪这段时期,中国的社会和生活的各个方面起了彻 底的变化,这只有从公元前 500 年至汉代初期的根本变化可以相比。甚至 9 世纪的历史著作也看到统治阶级的组成有了完全的变化;在 11 世纪,沈括在 寻找与隋代以前相似的社会秩序时,只好着眼于与他当时的中国迥然不同的 印度外国社会。 在近代历史学方面,内藤虎次郎在清朝已亡、中国的传统秩序正在崩溃 的第一次世界大战前传统工业体系分化变革,将重塑制造业国际分
24、工格局。基因组学及其关联技术迅猛发展,精准医学、生物合成、工业化育种等新模式加快演进推广,生物新经济有望引领人类生产生活迈入新天地。应对全球气候变化助推绿色低碳发展大潮,清洁生产技术应用规模持续拓展,新能源革命正在改变现有国际资源能源版图。数字技术与文化创意、设计服务深度融合,数字创意产业逐渐成为促进优泓域咨询MACRO/ 轴流风机项目投资备案报告质产品和服务有效供给的智力密集型产业,创意经济作为一种新的发展模式正在兴起。以上领域的加速成长,必然需要资本的推波助澜,从而诞生众多的投资机遇。综合以上两方面的分析,2017年是中国经济的一个重要分水岭,中国经济的换挡已经临近完成,新生力量将会在未来
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