《证券投资基金销售管理办法》修改思路.doc
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1、证券投资基金销售管理办法修改思路证券投资基金销售管理办法自2011年10月发布实施以来,为推动基金销售机构多元化、专业化发展发挥了积极作用。然而,在实践中我们发现,随着基金行业的不断创新发展,原销售办法中的部分规定与新形势不相适应,需要及时调整。比如,基金销售机构类型需要进一步扩展,以满足不同类型投资者的理财需求和机构发展需要;在监管法律法规体系愈趋完善、监管手段愈趋丰富的情况下,可以对基金销售机构准入环节的诚信合规要求进行调整,以促使更多具有专业理财产品销售和客户服务能力的机构进入基金销售领域;有一部分基金销售机构的分支机构通过多年的业务积累,从内部管控、人员配备等方面均具备独立开展基金销售
2、的能力,但是受限于基金管理人只能与基金销售机构总部签订销售协议的规定限制,无法其贴近市场的优势以更好的为投资人服务。与此同时,新证券投资基金法的颁布实施、基金代销业务资格核准行政许可下放至证监会派出机构实施等,也对销售办法的修改提出了要求。鉴于上述情况,我们考虑对销售办法作出了进一步修改完善,以满足和适应行业发展需要,主要内容有:将销售办法明确为对公开募集基金销售业务的管理规范。 (二)对基金销售业务资格申请实行注册制,同时将基金销售业务资格注册、基金销售机构持续动态监管等事项的实施主体调整为中国证监会派出机构。不再要求基金销售机构向中国证监会派出机构报备分支机构(网点)信息。扩大基金销售机构
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