林海股份:江苏林海动力机械集团有限公司2014年度、2015年度审计报告.pdf
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1、务理念,中国 银行于 2005年 3 月23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部, 现有员工 120 余人, 大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经 历,60以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国 银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投资基金、 基 金(一对多、一对一) 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间 债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资 金托管等门类齐全、产品
2、丰富的托管产品体系。在国内,中国银行是首家开展绩效评估、风 险管理等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管增值服务, 是国内领先的大型中资托管银 行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2013 年 12 月 31 日, 中国银行已托管 247 只证券投资基金, 其中境内基金 222 只, QDII 基金 25 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满 足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管及投资者服务部风险控制工作是中国银行风险控制工作的组成部分, 秉承 中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经
3、营”的原则。中国银行托管及投资者服务 部风险控制工作贯穿所辖业务各环节, 包括风险识别, 风险评估, 工作程序设计与制度建设, 风险检视,工作程序与制度的执行,工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控 制工作的后评价。 中国银行托管业务从 2007 年已经连续四年通过美国“SAS70”准则和英国“AAF01/06” 准则审计报告,是国内唯一一家通过两种国际准则的托管银行,内控制度完善、风险防范严 密,能够有效保证托管资产的安全。2011、2012 年度,中国银行托管业务内部控制通过国 际新准则“ISAE3402” ,是国内第一家获得此报告的托管银行,再次领先于同业。 (五)托管人对管理
4、人运作基金进行监督的方法和程序 根据中华人民共和国证券投资基金法 、 证券投资基金运作管理办法的相关规定, 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定, 或者违反基金 合同约定的, 应当拒绝执行, 立即通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他 中证 500 沪市 ETF 基金 更新招募说明书摘要 第 9 页 有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、申购赎回代理证券公司
5、(1)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: (2)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客服电话: 95565 联系人:林生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址: (3)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 客户服务电话:40060
6、00686 联系人:潘锴 电话:0431-85096709 网址: 中证 500 沪市 ETF 基金 更新招募说明书摘要 第 10 页 (4)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客服电话:4008-888-888 联系人:田薇 联系电话:010-66568430 传真:010-66568990 网址: (5)申银万国证券股份有限公司 通讯地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 客服电话:021-962505 联系人:黄维琳、曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址: (6)东方
7、证券股份有限公司 地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼 法定代表人:潘鑫军 客户电话:95503 联系人:吴宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 网址: (7)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 中证 500 沪市 ETF 基金 更新招募说明书摘要 第 11 页 传真:021-63602722 网址: (8)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 法定
8、代表人:王东明 客服电话:010-84588888 联系人:陈忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址: (9)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:4008 001 001 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址: (10)光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169081 传真
9、:021-22169134 网址: (11)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:张智河 中证 500 沪市 ETF 基金 更新招募说明书摘要 第 12 页 客服电话:0532-96577 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址: (12)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路号投资广场楼 办公地址:上海市东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 客服电话:95531 免费服务热线:95531 联系
10、人:汪汇 电话:021-20333333 传真:021-50498825 网址: (13)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法定代表人:沈强 客服电话:95548 联系人:王霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-85783771 网址: (14)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:刘东 客服电话:961303 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 中证 500 沪市 ETF 基金 更新招募说明书摘要 第 1
11、3 页 网址: (15)平安证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 客服电话:95511 转 8 联系人:郑舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址: (16)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客服电话:4008-888-168、95597 联系人:舒萌菲 电话:025-84457777 传真:025-84579763 网址: (17)湘财证券有限责任公司 注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 客服电话
12、:400-888-1551 联系人:钟康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址: (18)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 客服电话:021-962518,4008918918 联系人:张瑾 中证 500 沪市 ETF 基金 更新招募说明书摘要 第 14 页 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址: (19)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562 联系人:黄英 电话:0591-38162212 传真:0591-38
13、507538 网址: (20)财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客户联系电话:057196336(上海地区:962336) 联系人:乔骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址: (21)浙商证券股份有限公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:谢项辉 电话:0571-87901053 客服电话:967777 网址: (22)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆
14、权 中证 500 沪市 ETF 基金 更新招募说明书摘要 第 15 页 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址: (23)东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址: (24)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 客户服务热线:0755-33680000、400-6666-
15、888 联系人:高峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址: (25)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:唐新宇 客户服务电话:4006208888 联系人:张静 电话:021-68604866-8309 传真:021-50372474 网址: (26)江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 中证 500 沪市 ETF 基金 更新招募说明书摘要 第 16 页 法人代表:孙名扬 电话:0451-82336863 客服热线:4006662288 联系人:徐世旺 网址: (27)
16、长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579、4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址: (28)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客户服务电话:4006600109 联系人:刘一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 网址: (29)爱建证券有限责任公司 地址:上海市南京西路 758 号 23 楼 法定代表人:郭林 客服电话:021-63340678 联系人:陈敏 电话:021-3222
17、9888 传真:021-62878783 网址: (30)华宝证券有限责任公司 中证 500 沪市 ETF 基金 更新招募说明书摘要 第 17 页 地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 客户服务电话:400-820-9898 联系人:汪明丽 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址: (31)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95
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- 林海 股份 江苏 动力机械 集团有限公司 2014 年度 2015 审计报告