12-圆桌(2)财会信息战略方法等-2管理学理论构建、继承与发扬之道——来自西方经典著作和论文的质性考察.pdf
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1、管理学理论管理学理论构建构建、继承与发扬之道、继承与发扬之道 来自来自西方西方经典著作和论文的经典著作和论文的质性质性考察考察 张佳良 刘军 (中国人民大学商学院 北京 100872) 摘要:摘要:本文选取西方管理学中的经典著作、理论体系和获奖论文为质性资料,基于建构主义的扎根理论,探究管理学理论的生成、扩散与消亡机制。分析表明,管理学理论的构建是一个以解决实践难题为导向、著书或立文为渠道、学术社区扩散为延伸、后续研究为依托的动态成长过程。同时,研究发现,理论的构建、继承与发扬之道是理论开启、理论腾飞、理论震荡、理论持续和理论衰落的五步走路线。通过自我联想、观察思考、参与管理和阅历反思等,在与
2、实践的接洽中,批判现有思维的学者开启理论构建之路;依赖于新颖观点、新鲜概念和新奇视角,理论迅速博人眼球,获得初始成功;在与现有可替代理论、情境适用性等质疑的角力和较量中,理论逐渐说服他人,建立自身的合法化地位;关注基本问题、面向广大群体,使得理论应用广泛,也进而风生水起,产生可持续影响;受制于时代变迁、人性改变、情境转移和自身认知局限, 理论跌入低谷, 并走向衰退和衰落。 理论成长之道的五步走路线,构成了理论发展的一般规律,有助于指导中国本土化管理理论的构建。 关键词:关键词:管理学理论 五步走路线 情景转移 合法化过程 认知局限 一、引言一、引言 在当下阶段, 无论如何强调管理学理论的重要性
3、都不为过。 学术研究围绕理论建设和检验,而现实实践则需要理论的指导。自 1911 年泰罗开启科学管理思想之后,百余年间,管理学发展迅速,取得累累硕果(陈佳贵,2013) 。然而近些年来,尽管各种理论说法、视角和理念非常繁多,高效合理、普及性广、发人深省的理论却极为少见。同时,学界中存在着一种重视研究方法而轻视理论创新的趋势。 很多研究所讨论的问题比较肤浅, 越来越多的学者只关心有统计结果支持的实证研究上的理论创新,较少去思考深层次的理论问题。 这种现状阻碍了理论进步与学科发展,引起了学界普遍关注。对此,国内学者展开了诸多讨论,以求实现理论的更好发展和学界的持久进步。比如,章凯等(2012)从学
4、科的元理论、 基于实践的理论构建、 创新着力点和思维创新等四个方面对组织行为学理论的构建之路提供了建议;乐国林等(2013)讨论了理论与实践之间的异化应用现象,从而解释了人们对管理学理论的误解;刘祯等(2014)重申了理论与实践接轨的重要性;贾良定等(2015)指出要通过个体-团队-学术社区的机制来建设管理学, 并增强学者自身的信心; 徐淑英 (2015)视“创造和应用最真的知识来提升人类福祉”为管理的学术原则;张佳良和刘军(2016)则通过回顾法约尔思想百年历程,反思本土化理论构建,强调现今学者的理论情怀。 这些反思,鞭辟入里,回答了管理学理论构建中的一些难题,给出了一些答案,营造了百家争鸣
5、的气氛;然而,也存有不足之处:一方面,这些反思比较抽象,多数是纯粹的理论探索,缺乏必要的资料支撑和案例补充;另一方面,这些讨论基于各个视角对管理学理论展开分析,针对某些细微论文的理论贡献展开讨论,却并未能完整呈现理论的构建、继承和发扬之道, 忽视对理论成长的本源问题的系统探索, 由此也便难以实现对整体现象的有效解释。 然而,纵观百余年来,管理理论发展经历了“从物到人”向“从人到物”的转变,从聚焦效率向创新和领导力转变,从指令管理、目标管理向价值观管理的转变,从经济人假设到社会人再到复杂人的转变(王钦,2014) 。这些转变背后有着其内在的逻辑,并与各个理论的更迭交相映辉。本文认为,理论的诞生与
6、成长之路有着潜在规律。这些规律伴随着理论的发展,解释着理论的兴起与衰落,在理论的生命力中展现力量。了解并透析这些规律,可以帮助我们更好地认识理论本质,把握理论成长脉络,并服务本土化理论构建。 由此, 为了探索和识别理论的构建、 继承与发扬之道, 更好地解决现存的理论构建难题,挖掘理论成长的内在规律,本文选择 18 本西方经典著作和 14 篇获奖论文为文本质性资料,展开分析。 这些著作和论文涵盖了自科学管理思想以来的各个时期的主要管理学派, 并兼顾理论性和实践性、经典性与现代化。基于扎根理论的方法,本文采用多案例的研究设计来探究管理学理论构建、继承和发扬之路中的规律,在识别“具体术”的基础之上,
7、挖掘深层次“抽象道”的内涵,以求实现“术”与“道”的整合。 研究发现,理论的构建、继承与发扬之道是理论开启、理论腾飞、理论震荡、理论持续和理论衰落的五步走路线。通过自我联想、观察思考、参与管理和阅历反思等,在与实践的互动中,学者批判现有权威思维,开启理论构建之路;借助于新颖观点、新鲜概念和新奇视角,理论迅速获得受众注意力,并建立小群体,得以扩散;在与现有可替代理论、人性假设立场和实践应用性等质疑的角力和较量中,理论逐渐获取合法化地位;关注基本问题、累积雄厚知识、面向广大群体的理论也进而风生水起,产生可持续影响;受制于时代变迁、人性改变、情境转移和自身认知局限,理论终将跌入低谷,并走向衰退和衰落
8、。理论发展成长的此一般规律,普遍存在于各个理论以及整体理论的脉络中;只是在时间早晚、阶段性表现、交叉影响和速度快慢上会有所差异和不同而已。 通过对西方管理思想的历史回顾与质性分析, 本文旨在识别管理理论发展之道, 并将其借鉴引用到中国本土理论构建中,为当下学界的思想进步做出一定贡献。 二、文献评述二、文献评述 在正式讨论之前,本文首先对相关议题进行已有文献的评述、解释和说明。对于理论是什么、如何构建好的理论,以及理论是如何发展的等问题,中外学者展开了诸多讨论。这些讨论所采用的分析逻辑和平台不尽相同, 而根据相关论述的主题偏向和数据来源, 本文将其划分为四大类:纯粹理论构想、纯粹方法探索、基于证
9、据的理论建构和基于证据的方法总结(图 1) 。 图图 1 1 现有的针对理论和方法探索的现有的针对理论和方法探索的理论文献分类理论文献分类 2.12.1 纯粹理论构想纯粹理论构想 纯粹的理论构想类论文可以划分为两种类型: 一种是经由自我思维来建构具体的管理理论观点;另一种则是建构一个构建理论的理论。 这样的论文常见在 管理学报 的 “管理学在中国” 栏目中, 也于管理学顶级期刊 Academy of Management Review(AMR)中出现。在其它论文定期举办的专栏中,也有过提及(比如,Academy of Management Journal 于 2007 年开办的专栏; Admi
10、nistrative Science Quarterly于 1995 年开设的专题讨论等) 。 比如,通过探索性的质性研究,学者开发总结出正确、简洁而广为适用的理论,颠覆以理论进步 方法配套 议题焦点 缺乏数据 数据确凿 有无数据 基于证据的 纯粹理论构想 基于证据的 纯粹方法探究 方法总结 理论构建 往认知(Eisenhardt,1989) ;基于前人理论,在寻求新知之时,于“延续继承”和“创新突破”之间维持平衡,构建细节性的理论观点(Bacharach,1989;Ketokivi & Mantere,2010) ;根据构念与维度之间的潜在关系,建立多维构念的内涵,并进而讨论他们在研究中的可
11、操作化等(Law 等,1998) 。 2.2.2 2 纯粹方法探索纯粹方法探索 这类论文与上述论文有些类似, 不过却是具体关注了理论构建过程的研究方法和研究范式。多数论文借助于 AMR 和 Journal of Management 等平台,探索了管理学范式等的发展。比如,Pfeffer(1993)讨论了理论的范式发展,并将其借鉴与扩充到组织科学的进步中。 2.2.3 3 基于证据的理论构建基于证据的理论构建 这种类型论文数量最多,也最受欢迎,影响力最大。已经成功举办九届并在学界产生广泛影响的“中国企业管理案例与质性研究论坛” 、大连理工大学主办的管理案例研究与评论期刊、期刊 AMJ 和 AS
12、Q 等,是此类论文的主要平台。 以一二手资料为基础, 这类论文针对某一大类或者具体的管理难题展开分析, 并产生影响。受当下实证主义潮流的影响,此类论文在论文总数中占比较小;然而,这类论文是理论构建的主力军,而 AMJ 年度最佳论文中的此类论文占比之大,也说明该类论文的重要影响。 比如,章凯等(2014)借助于对海尔集团自主经营体的案例分析,探索了组织目标和员工目标的融合之道,与巴纳德的思想遥相呼应;蔡宁等(2015)以尚德电力为对象,探讨了董事会制度与治理效果之间的内在关系, 为公司治理的研究增添了知识与智慧; 彭长桂和吕源 (2016) 则通过对苹果与谷歌公司的话语分析, 在整合制度战略观和
13、认知战略观的基础上,提出了战略选择的话语模型,加深了学界对制度逻辑的认识。 2.2.4 4 基于证据的方法探索基于证据的方法探索 这样的方法性总结类论文,具有一定的数据和样本支持。通过举例子,娓娓道来,阐述管理理论中的规律,并解决纠纷。比如,Pierce & Aguinis(2013)总结了管理学中的“too much of a good thing(TMGT) ”现象,并结合组织行为领域的具体研究,巧妙地指出了管理研究中的 U 型现象;刘军和张佳良(2016)借助于对管理学八大领域中研究的总结,阐述了从非线性关系入手来推动管理研究进步的策略、途径和机制。 2.2.5 5 文献评述文献评述 总
14、体而言,这些论文从不同视角出发,关注理论成长之道。它们解决了困扰学界的许多问题,但是,依旧有一些问题需要后续继续扩展与扩充。 为了更好地识别理论成长发展的系统路径,通过“取精去糙”的方式来寻求优化提升,本文对西方经典著作展开分析,探索理论的构建、继承与发扬之道,指导国内本土化理论构建之路。 三、研究方法三、研究方法 学者指出,探索分析的有效方式不是数学方法,而是定性分析,是对深层结构和机理的洞察、诠释和建构(韩巍,2009) 。而在众多的分析方法中,扎根理论深受欢迎,是一种优良的探索方式(贾旭东、衡量,2016) 。由此,借助于扎根理论的方法,本研究聚焦于管理学理论构建、 持续与发扬的系统过程
15、, 通过对 18 本经典著作和 14 篇获奖论文的质性案例分析, 系统地考察了管理学理论知识的成长之道。 下面阐述本研究的数据来源、 案例选择依据、分析过程和分析结果等。 3.13.1 案例选择依据案例选择依据与数据来源与数据来源 本文寻求对已有成型理论的成长之路展开分析, 由此也就必然需要从公认的具有影响力的理论入手。虽然近些年来,中国本土化的理论构建取得了相较之前的突破性进展,但是并未形成对整个管理学界有影响力的重大理论体系。 由此, 本文所依据的理论数据资料主要是西方理论、经典著作和获奖论文。 3.1.1 案例选择依据 根据学界所公认的管理思想史脉络,展开对案例著作的选取;同时,参照学界
16、专家和国内知名出版社的推荐丛书。比如,机械工业出版社的“华章管理经典”丛书;商务印书馆的世界学术名著丛书等。 3.1.2 数据来源 为了呈现出管理理论发展和延续的总体脉络,本研究采用典型个案样本方式(叶康涛,2006) 。这些样本需要符合以下条件: (1)个案必须在管理学界具备足够影响力和认可度;(2)个案资料丰富,容易获取; (3)个案涉及到对理论成长和发展过程的描述,能够提供切实有用的资料等(Yin,1989) 。 由此,本文首先选择了古典管理时期的著作:泰罗的科学管理原理 、法约尔的工业管理与一般管理和韦伯的经济组织和社会组织理论 ,而后选择了人际关系学派鼻祖、哈佛大学教授梅奥的 工业文
17、明中的人类问题 以及人本心理学之父马斯洛的 动机与人格 。这五本著作涵盖了管理早期思想,以及由理性时代向感性时代过渡时期的理论特点。 就组织理论而言,本文选择了巴纳德的经理人员的职能 ;该著作对组织理论所展开的抽象讨论,至今无人能敌。同时,本文选取了对管理学发展影响深远的心理学家班杜拉的社会学习理论和社会学家布劳的社会生活中的交换与权力 ,这两个理论是目前学术研究中应用最广泛的理论(至少在组织行为与人力资源管理领域如此) 。同时,大师中的大师德鲁克的著作 管理的实践 是本文对经验主义学派的关注点, 而管理史学家钱德勒的 战略与结构则成为对战略管理议题的参照。这五本著作表征了 20 世纪中页的理
18、论情况,并借鉴与涵盖了组织理论、心理学、社会学与战略管理等领域。 管理怪才、麦吉尔大学教授明茨伯格的管理工作的本质被纳入研究范畴,而决策大师马奇的决策是如何产生的也进入到本文的讨论范围。世纪交替之际的畅销书追求卓越 、 基业长青和从优秀到卓越在管理实践界影响深远,掀起过惊涛骇浪,影响了商业进程;为更好地体现本研究与管理实践的接洽,将这三本书亦纳入本文的讨论范围。这五本著作是对上世纪后半页和世纪之交时候的总结, 兼具理论性和实践性, 在继承传统学术研究的同时,开创了理论的商业影响力。 由此,本研究最终确立了 15 个著作样本,详见表 1。借助于上述 15 本经典著作,本文 表表 1 1 本文质性
19、分析本文质性分析主要主要资料来源资料来源 著者著者 年代年代 作品作品 贡献贡献 代号代号 泰罗 1911 科学管理原理 创立了科学管理学说 A 法约尔 1916 工业管理与一般管理 创立了一般管理理论 B 韦伯 1920 经济组织与社会组织理论 创立了管理组织理论 C 梅奥 1933 工业文明中的人类问题 开创了人际关系学说 D 巴纳德 1938 经理人员的职能 开创了社会组织写协作学派 E 班杜拉 1952 社会学习理论 创立了社会学习理论 F 马斯洛 1954 动机与人格 提出了经典的需求层次理论 G 德鲁克 1954 管理的实践 开创了现代管理学 H 钱德勒 1962 战略与结构 开启
20、了战略管理研究 I 布劳 1964 社会生活中的交换与权力 推动社会交换理论到新阶段 J 明茨伯格 1973 管理工作的本质 提出了管理角色理论 K 彼得斯和沃特曼 1988 追求卓越 重拾美国企业的信心 L 柯林斯和波拉斯 1994 基业长青 商业史上的传奇之作 M 马奇 1994 决策是如何产生的 决策学派的经典之作 N 柯林斯 2001 从优秀到卓越 21 世纪的经典畅销书 O 展开了对管理思想成长之路的分析讨论 (表 1 中的年代表示的是理论的提出时间或者原著的发表出版时间;而后文在展开质性资料分析说明时,使用 A-O 的代号来代表这 15 本著作) 。 除了这 15 本著作之外,为了
21、更严谨科学地佐证本文的研究结论,雷恩所著管理思想史 、克雷纳所著管理百年和希特等所编管理学中的伟大思想等 3 本著作也纳入到本文分析范畴。 同时,由于时下理论构建的主流形式依赖于论文发表,而非著书立作;本文又增加了14 篇论文,对其展开质性分析,讨论理论创新和发展的关键脉络。这 14 篇论文全部来源于管理学顶级期刊 AMR,是发表在 AMR1999-2005 年并于 2009-2015 获得“十年贡献奖”的获奖论文。 其中 7 篇是分别发表在 1999-2005 年的原始论文, 另外 7 篇论文则是每篇论文获奖者对自己论文的一个反思, 这些反思涵盖了理论创作的初衷、 论文广受欢迎和深得学界认可
22、的理由等。限于篇幅,此处不再将此 14 篇论文一一列出,而是在参考文献部分加以*标注。由此,本文的分析材料总共由约 450 万字数的汉字和约 15 万字字数的英语材料构成。 (18本著作,均是参照国内的汉语翻译版;而 14 篇论文则是分析的英文原文) 3.1.3 数据选取的严谨性 本文选取的理论案例样本数据遵循了多案例研究设计的复制逻辑和案例研究的数据可获得性原则(Siggelkow,2007) 。首先,本文核心目的是要挖掘有影响力的管理理论体系的成长、继承与发扬之道;本文所选取的著作和论文都是公认的、经过数十年甚至百余年的时间洗礼所见证的经典。同时,与 Creed(2010) 、刘志成和吴能
23、全(2012) 、贾良定等(2015)的研究相一致, 本文采用多个可重复的文本案例, 实现了比较高的理论代表性和结论可靠性。 其次,从理论复制的视角出发,本文样本在时间上从 1911 年跨越到 21 世纪,涵盖了管理学的诸多分支,并且体现了其对心理学、社会学等学科的借鉴。借助于这 15 个理论案例材料,本文可以实现对这些理论成功现象背后的解释机制的挖掘。 最后,根据数据可获得性原则和精简原则,本文最终确立了 15 个理论案例,而并未继续容纳更多的理论视角。由此,样本量适中,普适性较广。 3.2 3.2 数据分析过程数据分析过程 本研究采用建构主义的扎根理论分析方法,以求实现研究结论的可推广性、
24、准确性、严谨性和可验证性等。 为规避译码者个人偏见对译码结果的影响, 减少案例研究中的误差和提高理论敏感性,本文第一作者与另外三位博士研究生(主要研究方向为管理思想史)共同组成编码小组。经过相关培训后,小组成员各自对多本经典著作进行试译码,并对每个人的译码结果进行讨论研究,多次交迭后,获得每一轮的相关编码结果。 3.2.1 初始编码 这是指给质性材料内容贴上标签的过程, 其目的在于对数据展开初始说明、 分类与概括性析。遵循初始编码的开放性和自主性等原则(张笑峰等,2015),本文展开了相关分析。限于篇幅,表 2 仅列举了部分数据的初始编码结果。在表 2 中,文本证据后面的括号内容表示了文本的具
25、体来源:其中,大写字母表示内容来源的著作名称(具体代号可以见表 1),而 p*则表示来源于书中的第*页。 3.2.2 聚焦编码 聚焦编码意味着使用最重要的或出现最频繁的初始代码,并借用大量数据来筛选代码。为了形成最能反映资料本质的聚焦代码, 需要在资料和初始代码以及各初始代码间进行循环往复的比较。借助于初始编码的已有基础,本文作者归纳寻找出聚焦概念。“开启”指的学者基于自身观察、 实验策略以及管理经验等, 发觉和意识到现有理论对管理世界解释力的不足,并开始着手寻求构建一个更为接近现实而高效的、造福于广大人民的理论;“腾飞”指的是学者提出相关理论后,由于其理论的新颖性、视角的独特性,必然会引起学
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