安全生产管理【安全生产标准化安全管理体系职业健康安全管理体系】核心要素(过程)风险清单(2023-12雷泽佳).docx
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1、安全生产管理【安全生产标准化/安全管理体系/职业健康安全管理体系】核心要素(过程)风险清单一级要素(过程)二级要素(过程)风险描述安全方针和目标安全方针(1) 安全方针的制定应征求各级员工代表的意见;(2) 安全方针未体现组织的安全风险的特性;安全方针未能为制定安全目标提供框架,安全方针与安全目标相脱节;安全方针未包括所有应作出的安全承诺;(3) 安全政策未通过简报、培训、会议等形式与全体员工进行沟通,各级人员不知晓和理解本单位安全方针;(4) 每年未至少一次对安全方针的充分性和适宜性进行评审并视情修订。安全目标(1) 未制定本单位中长期安全目标和年度安全目标;(2) 未制定实现安全目标的行动
2、计划或措施,安全工作重点和方向不明确;(3) 本单位总体安全目标按照所属单位(部门)在生产经营活动中所承担的职能,将目标分解到各安全相关部门;(4) 未为实施行动计划、实现安全目标提供必要的资源支持,不能保证安全目标的实现;(5) 对安全目标未进行定期评审,未结合实际及时对安全目标进行调整或修订;(6) 未对安全目标及其实现进行检查和考核。组织机构与职责机构和职责(1) 安全管理机构或者配备管理人员设置、配置、履职不符合规定: 未建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络等; 未设置安全总监; 未设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员; 未设置注册安全工程师从事安全生产管理
3、工作; 未建立全员安全生产责任制,全员安全生产责任制与各岗位不相匹配,未建立安全生产责任制考核机制; 未明确安委会或领导小组和管理部门的安全职责; 主要负责人未履行法律规定的安全生产管理职责:主要负责人没有严格履行安全生产第一责任人责任,未对本单位的安全生产工作全面负责; 其他负责人和安全生产管理人员未履行法律规定的安全生产管理职责,安全管理机构或者管理人员履行职责或者不完全履行职责; 高危生产经营单位未执行单位负责人现场带班制度。(2) 分管安全生产的负责人或者安全总监,安全生产管理人员不具备相应的安全生产知识和管理能力,未依法履行职责;(3) 各级负责人不能熟知其职责范围内的安全风险及其管
4、控措施,也未告知全体从业人员。安全支持安全生产投入保障(1) 单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人不依照规定保证安全生产所必需的资金投入,致使单位不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产设施或者安全生产条件;单位不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件;(2) 安全投入不足包括: 未保证本单位安全培训工作所需资金; 未保证事故检查治理所需的资金,未建立资金使用专项规定; 未按规定足额提取和使用安全生产费用, 未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金; 未使用安全生产资金投入,安全投入使用范围或使用金额不符合要求; (高危行业、领域的单位)未按规缴纳安全
5、生产责任保险; 未购买工伤保险。资质证照管理(1) 安全生产许可证 未取得安全生产许可证擅自进行生产; 取得安全生产许可证的单位,发现其不再具备规定的安全生产条件; 单位及其有关人员未依法办理安全生产许可证书变更手续,单位转让安全生产许可证,接受转让、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证; 单位在安全使用许可证有效期届满后未办理延期手续; 单位在安全使用许可证有效期内未提出安全使用许可证变更申请; 向未取得安全生产许可证或者其他批准文件擅自从事生产经营活动的单位提供生产经营场所、运输、保管、仓储条件。(2) 缺少资质证照:未取得营业执照,未取得危化品登记证书,未取得消防验收(备案)文
6、件,未取得防雷装置竣工验收文件,新、改、扩项目未取得安全设施“三同时”批复文件,未取得安全生产许可证,未取得工业产品许可证,未取得易制毒品备案登记证,未取得应急预案备案证明;资质证照未合法有效:营业执照名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项与实际不符合,安全生产许可证书不是合法有效,危化品登记证书不是合法有效,工业产品许可证不是合法有效。安全沟通(1) 安全沟通渠道不畅(如缺乏有效的会议机制、报告机制等),影响信息的及时传递;(2) 安全信息传递不通畅、不及时,可能导致决策延误、工作重复或资源浪费;(3) 关键安全信息未能及时共享,可能导致部分团队或员工在决策时缺乏必要信息,影响
7、决策质量;(4) 未建报告和反馈机制以鼓励员工报告安全隐患和管理缺陷,对所报告信息未进行及时筛选、评价和反馈;(5) 未依法开展信息公开和公众参与,涉及公众利益的重大事项未征求相关方意见,未保障公众的知情权、参与权和监督权;(6) 未从安全沟通的通畅性、针对性、有效性等方面对安全沟通的的质量和效果进行评价。全员参与(1) 没有为全员参与安全生产创造必要的条件和良好氛围,未建立激励约束机制,员工参与积极性不高;(2) 班组安全活动:班组安全管理松散,班组安全工作不实,没有把安全管理真正植根于班组中;活动形式化、缺乏实质性内容或活动内容过于单一贫乏,结合生产实际不够且缺乏创意和新意;班组安全教育培
8、训工作没有落实到位,对安全违规的处罚力度不够;班组安全考核激励机制不完善。安全文化建设(1) 领导层对安全文化建设的重视不够,对安全文化的认识不足;(2) 缺乏完善的安全文化体系,安全文化与企业文化的融合不足,将安全文化融入生产、经营、科研和管理等各环节;(3) 偏重于“物”的投入,轻视了人在安全文化建设中的核心地位;(4) 安全文化建设流于形式,安全文化创新和个性化不够,不重视效果和内在的提高;(5) 安全文化建设与生产实情不相符,安全文化难以落地生根;(6) 未形成有效的安全文化评估机制,未评价组织的安全文化状态,未分析存在的强项、薄弱环节和趋势。安全信息管理(1) 未建立安全信息程序和机
9、制,建立安全信息分析和发布制度(2) 配备的安全信息管理人员不符合相关条件的或数量不满足工作需要;(3) 未按规定报告安全事件(事故)信息;(4) 未按规定保护举报人合法权益;(5) 未遵守安全信息发布制度,擅自披露或者公开本单位安全信息;(6) 未按要求定期分析安全信息,未按规定开展安全警示、预警工作。安全生产信息化建设(1) 信息化建设缺少统筹规划,信息系统建设散乱现象严重,与安全生产运行和业务融合不深;(2) 各职能部门未能参与进来,各职能部门的需求没有得到完全的反映,信息资源难以同享使用;(3) 数据采集来源单一,数据共享性差、冗余度高,数据更新机制无法保证,导致数据可利用度较低;(4
10、) 数据分析能力弱,缺乏对各种信息的数据分析、深度挖掘和规律发现,决策支持有限。文件和记录管理安全规章制度(1) 未开展安全生产标准化建设活动;(2) 安全管理制度缺失:未建立法律、法规、规章、标准明确要求建立的安全生产规章制度;制度违反法律、法规、规章、标准的明确规定:(3) 安全管理制度缺陷:安全生产规章制度有漏洞、不完善;(4) 安全管理制度执行不到位:管理者执行安全生产规章制度过程中不及时、不到位。安全操作规程(5) 没有安全操作规程,操作规程未覆盖主要设备设施生产作业和具有安全风险的作业活动;(6) 操作规程或不健全、漏洞、不合理。文档管理(1) 制度(文件)试行、现行有效或过期废止
11、标识不清,过期废止回收销毁规定不明确,制度(文件)发布后宣贯、执行检查不到位;(2) 未将安全生产规章规定、安全操作规程发放到有关的工作岗位;(3) 未评审和修订安全生产管理规定和安全操作规程;(4) 文件的版本管理不当,可能导致使用过时的文件版本,从而引发误导或错误。记录管理(1) 安全生产记录(台账、档案)的数量、格式、内容不明确,填写不规范。(2) 安全生产记录存在错误、遗漏或不完整的情况,导致信息不可靠,影响决策和操作的准确性。(3) 安全生产记录丢失或销毁,可能导致无法追溯相关活动和安全责任。合规管理合规义务确定(1) 未及时和充分地识别、获取和更新适用有效的法律法规、标准规范和上级
12、文件;(2) 未将将适用的安全生产法律法规、标准规范和上级文件的相关要求及时转化为本单位的规章制度和操作规程或内容不符合其要求;(3) 未遵守法律法规、标准规范和上级文件的要求。合规性评价(1) 未开展合规性评价,未掌握合规性评价的方法,合性评价时存在流于形式、避重就轻、无证无据、疲于应付;未编制合规性评价报告;(2) 对发现的不合规未及时采取纠正和纠正措施。安全教育培训教育培训策划和实施(1) 未制定安全教育培训计划,未实施安全培训教育计划;(2) 未将安全培训工作纳入本单位工作计划并保证安全培训工作所需资金;(3) 从业人员进行安全培训期间未支付工资并承担安全培训费用;(4) 管理部门、班
13、组未按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练;(5) 没有建立和落实常态化警示教育机制,也没有定期、适时组织对全体从业人员的警示教育。(6) 未建立安全生产教育和培训档案,未如实记录安全生产教育和培训情况,未记录或未完整记录安全生产教育和培训情况,虚假记录安全生产教育和培训情况;未对培训教育效果进行评价。主要负责人和管理人员(1) 主要负责人和安全生产管理人员上岗后6个月内未参加培训考核,上岗后未取得安全培训合格证; (2) 取证后没有按年度进行培训教育或培训教育学时不够;从业人员(1) 未对从业人员进行安全生产教育和培训(包括没有对单位主要负责人、职业卫生管理人员、劳动者组织专门的职业卫
14、生培训;对配备特种设备的安全管理人员、检测人员和作业人员组织专门的特种设备安全作业培训;未对从业人员进行安全生产风险教育培训等)(2) 未对从业人员、对新录用人员及转岗人员(含被派遣劳动者)、实习学生进行安全生产教育和培训;或者培训不合格,即上岗作业;(3) 采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备,未对从业人员进行专门的安全生产教育和培训或培训不合格,即上岗作业;(4) 未对从业人员、被派遣劳动者、实习学生如实告知有关的安全生产事项;(5) 一般从业人员培训教育不足缺少日常教育、“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗安全培训教育,或安全培训教育达不到规定时间,或内容不符合要求;(6) 涉
15、生产安全责任事故单位相关人员未重新参加安全培训;(7) 没有定期对从业人员进行安全生产教育和培训,也没有做到应知应会;对从业人员安全培训的时间不符合规定,从业人员安全培训的时间少于有关标准规定;特种作业人员(1) 特种作业人员未经专门的安全作业培训并取得相应资格不上岗作业,未持证上岗;(2) 特种作业人员培训教育不符合要求,特种设备作业人员培训教育不符合要求;(3) 特种作业人员的特种作业上岗证虚假或者已过有效期;(4) 特种作业上岗证再复审、延期复审不合格或未按期复审,上岗作业;(5) 单位未建立健全特种作业人员档案(6) 特种作业人员转借、转让、冒用特种作业操作证;(7) 特种作业人员伪造
16、、涂改特种作业操作证或者使用伪造的特种作业操作证;(8) 单位非法印制、伪造、倒卖特种作业操作证,或者使用非法印制、伪造、倒卖的特种作业操作证。外来人员(1) 未对进入生产厂区的外来人员进行安全风险教育告知;(2) 外来人员进入作业现场前,作业现场所在单位未对其进行安全教育培训并保存记录;(3) 未对进入单位检查、参观、学习等外来人员进行安全教育。安全风险管理安全风险(危险源)辨识(1) 未建立安全风险分级管控制度或未建立和落实重大安全生产风险辨识、评估、管控、报告制度,(2) 未全面准确辨识评估所有设施、部位、场所和区域存在的各类安全风险;(3) 未建立安全风险管控清单,未建立安全风险档案(
17、包括包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容);(4) 危险源辨识不全面、不准确。安全风险分析和评价(1) 未建立安全风险分析和评价准则,未建立重大风险判定准则;(2) 安全风险分析和评价方法选择不当;(3) 安全风险等级判定错误。安全风险控制(1) 安全生产风险报告:未建立安全风险管控清单;未进行较大以上安全风险公示或未设置重大安全生产风险公示栏或者设置警示标志(如警示牌);未将安全风险管控纳入年度安全生产教育培训计划或者未组织实施;未向应急管理部门报告重大安全生产风险信息;弄虚作假,漏报瞒报重大安全生产风险事项。(2) 未按照安全风险分级采取相应管控措施,未制定
18、重大安全生产风险专项管控方案或者落实风险管控措施,安全风险漏管失控;(3) 未开展安全生产风险管控评审.变更管理(安全评估)(1) 变更管理漏管失控:未所有将影响安全运行与安全绩效的的临时性和永久性变更纳入变更管理;(2) 未开展变更风险评估(未评审非预期性变更的后果),未针对变更的不利影响制定落实管控措施、履行变更管理审批程序实施变更。重大危险源辨识与管理(1) 未进行重大危险源辨识评估,或辨识评估不正确;(2) 未进行登记、建档、备案;(3) 未对重大危险源进行监控,或监控预警系统不能正常工作;(4) 危险化学品单位未按照标准对重大危险源进行辨识;(5) 对重大危险源未登记建档,未进行定期
19、检测、评估、监控,未制定应急预案,或者未告知应急措施;(6) 危险化学品单位未按照危险化学品重大危险源监督管理暂行规定要求对重大危险源进行安全评估或者安全评价;(7) 危险化学品单位未按照危险化学品重大危险源监督管理暂行规定进行重大危险源备案或者核销;(8) 危险化学品单位未按照危险化学品重大危险源监督管理暂行规定要求开展重大危险源事故应急预案演练。隐患排查治理隐患排查(1) 未建立事故隐患排查治理制度或制度严重不符合单位实际;(2) 未开展事故隐患排查工作,未按照规定进行定期排查或者专项检查:(3) 未对事故隐患排查治理制度和落实、安全教育培训、特种作业人员持证、生产装置和安全设施、设备运行
20、状况以及日常维保、检验、检测情况、较大危险因素的场所和危险作业的安全管理、劳动防护用品的配备和佩戴使用、重大危险源管控、应急救援预案及演练、应急救援物资配备等事项进行检查;(4) 出现标准、规程发布或者修改,新、改、扩工程项目试生产,复工复产、化工装置开停车、周边环境、作业条件、设备设施、工艺技术发生改变;发生事故或者险情的情况,未进行专项排查;(5) 可能存在未能全面排查到的事故隐患,导致潜在安全风险;(6) 排查人员的专业知识不足、经验不够或者排查方法不当等原因,导致部分隐患没有被识别出来,从而造成潜在的安全风险。(7) 安全隐患排查工作未能得到有效监督和检查,导致隐患排查工作质量下降。隐
21、患治理(1) 未开展事故隐患治理工作,或事故隐患治理不彻底;(2) 隐患整改不及时风险:发现的安全隐患未能及时整改,由于各种原因(如资金、技术、人员等)导致整改措施不到位或者整改不彻底,隐患可能会继续存在或者演变为更大的安全风险,增加了发生事故的可能性;(3) 未及时发现并采取措施(如未技术、管理措施)消除事故隐患;事故隐患整改后未能有效消除安全风险,导致事故隐患再次暴露;(4) 对现场存在的违反国家强制标准、行业强制标准的隐患,未采取措施消除事故隐患;(5) 强令他人违章冒险作业,或者明知存在重大事故隐患而不排除,仍冒险组织作业;(6) 未制定事故隐患治理方案;(7) 重大事故隐患整改不合格
22、或者未经安全监管监察部门审查同意擅自恢复生产经营;(8) 在隐患整改完成后的复查验收流程不规范、不严格,可能会导致隐患治理效果不佳或者出现反复。(9) 安全隐患排查治理工作的投入不足,导致安全风险得不到有效控制。隐患排查治理信息记录与报告(1) 未将事故隐患排查治理情况如实记录,存在虚假记录;(2) 未按照规定报告重大事故隐患和重大事故隐患排查治理情况;(3) 未报告重大事故隐患排查治理情况,未上报事故隐患排查治理统计分析表;(4) 未将重大事故隐患排查治理情况及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告,或以信息公示栏方式向从业人员通报,可能导致信息失真,影响后续的决策
23、和改进;(5) 单位及其主要负责人或者其他人员故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题;(6) 从业人员、管理人员发现事故隐患或者其他不安全因素不上报,或者接到报告单位有关负责人不及时处理;(7) 出现事故隐患无法及时消除并涉及相邻地区、单位,或者可能危及公共安全的;因其他单位的原因造成或者可能造成事故隐患的情况,未及时报告;(8) 在隐患上报过程中,可能会因为信息传递不畅、上报标准不明确或者上报人员疏忽等原因,导致隐患被误报或漏报,从而影响隐患的及时治理;(9) 未建立事故隐患排查治理台账或者重大事故隐患排查治理信息档案。采购与分包管理产品采购(1) 采购文件未充分描述所需要物
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