GB∕T 43500-2023安全管理体系过程PDCA循环及展开表（安全管理体系方法应用）.docx

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1、GBT 43500-2023安全管理体系过程PDCA循环及展开表（安全管理体系方法应用）（雷泽佳编制，2024A0版）安全管理体系和过程PDCA流程节点1（过程一级展开）流程节点2（过程二级展开）PDCA循环简述：1. (1)策划(P:Plan):根据合规义务和相关方要求以及组织的安全方针，评价和确定安全风险，制定目标并建立所需的过程，以实现与安全方针相一致的结果；(2)实施(D:Do):具体计划并实施所做的策划；(3)检查(C:Check):依据安全方钍和目标、要求和所策划的活动和过程进行监视和测量（适用时），并报告结果，以进行审核；(4)改进(A:Act):采取措施持续改进安全绩效，以实现

2、预期结果。2. GBT 43500-2023安全管理体系采用基于PDCA循环的系统方法，管理体系的方法是基于策划一实施一检查一改进(PDCA)”的循环理念。PDCA是一个迭代过程，可被组织用于实现持续改进，也可应用于整个管理体系及其所有过程或每个单独的过程（或要素）。组织环境与基础保障4组织及环境4.1组织及其所处的环境P确定组织宗旨（使命、愿景、核心价值观和战略方向）确定安全管理体系预期结果界定（受组织影响或能够影响组织的）内部和外部因素类别D确定信息源收集内外部环境初始数据和信息分析和评价环境信息与组织宗旨及预期结果的相关性理解和确定内部和外部因素应用组织环境C监视和评审内部和外部因素相关

3、的信息A更新组织环境信息4.2相关方的需求和期望P制定识别和确定相关方准则制定相关方需求和期望分类准则D确定与安全管理体系有关的相关方识别受组织（决策或活动）影响的相关方识别影响组织（产品和服务及决策或活动）的相关方确定与安全管理体系有关的相关方对相关方进行分类和排序并建立相关方清单确定相关与安全管理体系有关的需求和期望与相关方进行沟通识别相关方的需求和期望评审相关方的需求和期望及其重要程度确定相关方的要求确定相关方的要求中哪些是或将可能成为合规义务确定如何应对相关方的要求（确定相关方要求中哪些将通过安全管理体系来解决）规划和管理相关方参与规划相关方参与引导相关方参与项目决策和活动管理和监督相

4、关方参与C持续监视和评审这些相关方的信息及其相关要求评价相关方参与水平和满意程度A更新相关方的信息及其相关要求改进相关方关系及和相庆方满意度4.3安全管理体系的范围P确定影响安全管理体系范围所需考虑的相关信息确定内部和外部因素相关方的需求和期望确定所计划或实施的关键过程和活动确定所提供的产品和服务类型D确定安全管理体系范围确定组织的边界和全部范围（活动、产品和服务）确定可能影响组织安全绩效和韧性的活动、产品和服务确定安全管理体系边界和适用性征求非管理类人员的意见确定安全管理体系范围形成描述安全管理体系范围的成文信息发布（提供）并应用安全管理体系范围C评审安全管理体系范围的相关信息A优化调整和更

5、新安全管理体系的范围以确保其持续有效4.4安全管理体系及其过程P确定安全管理体系过程及其在组织中的应用确定安全管理体系所需的过程确定安全管理体系过程在组织中的应用确定安全管理体系如何与组织的其他管理体系相融合确定安全管理体系过程输入和输出确定安全管理体系过程所需的输入确定安全管理体系过程期望的输出（预期结果）确定安全管理体系过程的顺序和相互作用确定过程的有效运行和控制所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）确定这些过程所需的资源并确保获得分配安全管理体系过程的职责和权限D按策划的要求对所有过程进行有效运行和控制按准则和方法实施过程的运行和控制按合规义务实施过程的运行和控制按应对风险的策

6、划应对安全风险（安全风险管控和隐患排查治理）按安全目标及其实现的策划实施过程的运行和控制按变更的策划实施过程的运行和控制按照应对风险策划的要求应对风险安全风险管控安全隐患排查治理保持和保留成文信息保持成文信息以支持过程运行保留成文信息（记录）以确信其过程按策划进行C有效评价过程并实施所需的变更分析和评价过程和安全管理体系绩效及时实施所需的变更（整改变更）A改进过程和安全管理体系（见10）改进安全管理体系过程改进安全管理体系5领导作用与全员参与5.1领导作用P确定方向使命、愿景、业务和战略确立领导层安全理念、价值观和承诺制定并传达安全方针和安全目标确定组织机构并分配职责和权限分配和沟通相关角色及

7、其职责、权限确保建立、健全和沟通组织内全员安全责任制支持建立和运行安全管理委员会或工作组D建设积极的安全文化（营造环境）建立、培育、引导和促进安全文化建立安全及维护相关方权益的保护机制提供安全能力支持和资源提供安全能力（安全能力以及事故应对处理能力）支持提供建立、实施、保持和改进安全管理体系所需的资源（保障安全投入）推动组织流程优化与体系整合安全管理体系要求融入组织业务过程之中促进安全管理体系应与组织的其他管理体系相融合应对安全风险的策划和安全风险管控、隐患排查治理强化对重大危险源、重大安全风险、重大事故隐患以及新生风险的关注和控制自行评价或聘请专业第三方安全风险评价机构分析评价建立双向沟通、

8、参与和协商机制沟通有效安全管理和符合安全管理体系要求的重要性建立、实施并保持其参与和协商的过程领导能力与团队建设培养领导能力和个人发展履行领导责任并发挥领导作用（对安全管理体系及其绩效全面负责并承担责任）激励团队成员并促使人员积极参与提供指导、支持和进行监督指导并支持保持和增强安全管理体系的有效性行为支持和监督其他相关管理者发挥领导作用推动改进定期对安全管理体系进行评审确保并促进安全绩效的持续改进确保并促进安全管理体系的持续改进证实其在安全管理体系方面的领导作用并承诺C对领导力及领导层绩效（或组织整体绩效）进行评价对领导成员的领导力进行评价对领导层绩效（或组织整体绩效）进行评价对领导层进行奖励

9、、约束或惩戒和处罚A改进个人、领导体系和领导成员工作绩效5.2安全方针P确定组织的愿景、战略、宗旨、规模、业务以及组织环境D制定、批准和发布安全方针沟通和理解安全方针实施安全方针C评价安全方针执行效果并对不符合采取措施定期评审安全方针A调整安全方针的实施计划和策略更新（调整）安全方针5.3组织结构、职责和权限P确定组织目标并选择合适的组织模式确定部门设置和职位划分D确定组织结构并绘制织结构图成立安委会并出任安全生产委员会主任梳理、优化和分配安全角色、职责和权限制定安全责任制（确定领导安全职责、部门安全职责）分解制定岗位安全职责签订安全责任书沟通和宣贯安全职责匹配安全职责相应的安全知识和管理能力

10、提供实施全员安全生产责任制所需的资源恪尽职守和履行职责安全职责C监督检查和考核全员安全生产责任制落实情况评审安全管理组织结构和全员安全生产责任制A进行安全责任追究（问责）和奖惩调整（修订）和完善组织结构和全员安全生产责任制5.4全员参与P建立工作人员的参与和协商过程和机制（包括工作人员代表）明确参与和协商目标和项目（议题）制定参与和协商计划或方案D参与和协商的准备提供协商和参与所需的时间、培训和资源提供组织安全管理相关信息的沟通渠道消除或减少妨碍协商和参与的障碍或壁垒组织实施非管理类人员的协商明确协商目标和议题（发出要约）确定参与协商的人员（协商代表/员工代表）收集相关资料和信息制定协商计划和

11、流程准备协商材料召开协商会议争议处理并达成共识做好协商会议记录和会议纪要并签字确认制定协商结果的实施方案跟踪验证实施方案的执行情况及时向全体工作人员公布协商结果组织实施非管理类人员的协商执行工作任务或参加活动参与问题解决（参加改进小组、提案或合理化建议）参与团队会议或团建活动信息反馈和报告参加学习和培训教育开展班组或团队活动组织实施非管理类人员的参与监控参与和协商进度评价参与和协商工作成果激励和认可工作人员参与和协商C评估工作人员参与程度以及协商和参与效果和绩效A持续改进参与和协商机制P6策划6.1合规义务的确定P建立合规义务的确定过程D确定合规义务识别合义务信息源（确定获取渠道）获取和确认合

12、规义务信息确认合规义务的适用性评估合规风险确定合规义务（建立合规义务清单）跟踪和更新合规义务确定合规义务所需沟通的范围和内容应用合规义务确定如何将合规义务应用于组织在建立、实施、保持和持续改进其管理体系融入合规义务保持和保留合规义务成文信息C开展合规审查、合规检查和合规调查定期评估合规定义务适宜性、有效性和执行情况（合规性评价）A更新合规义务清单并对不合规采取改进措施6.2应对风险的策划6.2.1总则P明确范围、环境、准则和方法确定风险管理环境（设定并实现自身安全目标所依赖的环境）界定其风险管理活动的范围确定相关方的要求和合规义务确定安全管理体系过程控制目标确定风险种类（类别）建立有效的安全风

13、险评估方法和准则（确定其所能承受的风险数量和类型、界定评价风险重要性的准则）规划风险管理实施路径6.2.2风险识别D风险识别划分和确定风险点（尤其是安全“关键过程”或安全风险重点部位的确定）危险源辨识（识别危险源、影响范围、事件及其原因和潜在后果等）辨识重大危险源列入安全风险辨识和管控清单危险源持续动态辨识保留安全风险识别的记录和信息6.2.3风险分析和评价风险分析分析风险转化为事故（事件）的可能性风险造成后果的严重性以及可接受性计算风险值（量化风险结果）评价现有控制措施的有效性确定所需应对的风险风险评价（将风险分析的结果与既定的风险准则进行比较）确定安全风险等级做出风险应对的决策编制重大安全

14、风险清单绘制安全风险分布电子图（标注风险等级）（向内外部相关方）记录、传递和验证风险评估的结果及风险应对的决策保持和保留风险分析和评价的成文信息并适当层级予以确认6.2.4措施的策划选择最合适的风险应对方案策划和实施应对安全风险的措施制定风险控制措施安全管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施实施风险应对措施评价措施的有效性确定剩余风险是否可接受，若不可接受，采取进一步控制措施C监视和评审应对风险的策划结果的质量和成效A持续改进提升应对风险的策划（风险管理过程设计）的质量和成效6.3安全目标及其实现的策划6.3.1安全目标6.3.2实现安全目标的策划P制定安全方针（为制定安全目标提供框

15、架）制定组织总体和中长期安全目标制定组织层面年度安全目标分解制定职能和层次年度安全目标沟通和宣贯安全目标制定安全目标实施计划D执行安全目标实施计划检查和考核安全目标及其实施计划落实情况保持和保留安全目标和实现安全目标的策划的成文信息C评审安全目标及其实施计划（方案）A更新（调整）安全目标及其实施计划（方案）6.4变更的策划P确定变更类别（情形）与时机识别和确定安全管理体系需要变更需求D评审所策划的变更提出变更请求在变更前进行评价（变更风险评估）授权部门或人员做出变更决定/批准变更（含变更控制措施及职责和权限分配或再分配和资源调整）实施所策划的变更按所策划的方式实施所提出的变更（对变更实施程序采

16、取控制措施）变更过程的主要信息及时告知相关各方并培训相关从业人员对变更的实施情况进行跟踪验证（验收）形成变更成文信息并沟通和存档C结合实施过程效果评审变更的效果A 因变更管理引起的安全管理体系文件进行修改必要时重新进行变更策划D7支持7.1总则（安全能力建设和发展）P安全能力需求分析安全能力建设计划或方案D建设和发展安全能力C评价安全能力A持续改进和提高安全能力7.2资源7.2.1总则P识别现有资源充分性及资源需求评价可获得性和适用性确定所需资源（编制资源计划或预算）D获取所需资源（包括从外部获得资源）配置和提供资源使用、控制（监控）和维护资源清理（盘点）和处置资源C监视和评审资源使用状况评价

17、资源管理绩效定期对资源充分性和适宜性进行评审A调整和优化资源配置及其管理方式7.2.2人员P确定人力资源需求制定人力资源规划D人员配备P 确定影响或可能影响安全绩效的人员所必需具备的能力确定岗位及能力要求岗位和能力分析制定人员配备计划（定岗、定编、定员方案及招聘计划）D岗位设置和人员配备人员招聘、选拔和调备或业务外包C评估人员配置有效性和评审所需的人力能力A进行必要调整（人员新增、淘汰、工作轮换、调动、退休等）人员能力管理P确定所需具备的能力（能力需求）制定能力标准评价岗位能力评估现有人员能力（确定人员需求、能力差距、培训需求等进行全面的分析）确定人员能力保持、获得和发展计划或方案（包括制定安

18、全生产教育和培训计划）D采取措施保持、获得和发展人员能力（提供培训、指导、重新分配工作，招聘、聘请、合作用人和工作外包等）评价措施的有效性（进行能力考核）保留适当的成文信息作为人员能力的证据C反馈和调整人员能力保持、获得和发展状况A持续优化人员能力管理人员安全意识管理P确定安全意识培养目标D制定安全意识培养计划营造良好氛围培养安全意识（宣传教育/开展主题活动/鼓励人员积极参与）C调查和评估安全意识状况提供反馈和指导A持续提升安全意识C人员能力和意识考核与评价人员安全绩效考核与评价定期评审人员及其能力、意识充分性和适宜性A人员激励和奖励（薪酬管理）持续优化人员管理7.2.3资金（安全生产费用管理

19、）P安全生产费用计提制定安全生产费用预算D提出安全生产费用使用申请审批费用使用申请安全生产费用的投入和使用（设立专项账户）编制支出计划费用支付和报销建立安全经费台账剩余费用的管理C安全生产费用核算与统计监督和检查安全生产费用使用和管理情况A整改、优化和提高安全生产费用管理的效率和水平7.2.4设备设施与物资P设备设施与物资重要度分级制定设备设施与物资管理目标确定和提出设备设施和物资需求制定设备设施与物资与购置（供应）计划D配置和提供设备设施和物资（设备设施建设与物资采购）验收设备设施和物资移交设备设施和物资资产登记/标识设备设施和物资 试运行前进行启动（投用）和安全检查设备设施和物资运行与使用

20、设备设施和物资维护保养和检维修设备设施和物资定期检测检验设备设施和物资更新设备设施和物资清查盘点设备设施拆除、报废设备设施档案管理C设备设施和物资管理监督检查、考核和评价设备设施和物资管理总结A处置设备设施和物资管理中的不符合（问题）设备设施和物资管理优化与改进7.2.5知识与技术P评估并确定安全相关的知识和技术需求制定获取、开发、维护、更新和补充安全相关的知识和技术的计划或方案D知识管理开发知识管理系统获取和鉴别知识创造（加工、处理）知识存储知识分享和应用知识（知识学习和知识培训）创新知识知识保护知识评估和更新知识废弃技术管理制定长短期技术发展规划和实施计划技术研究和开发项目制定技术研究和开

21、发项目计划技术研究和开发测试验证技术更改试用技术（成果）鉴定正式应用知识产权保护运维和技术支持技术问题和故障处理项目资料归档C监控和评价对安全相关的知识与技术掌握和应用情况A提高知识更新和技术创新能力及应用能力维护、更新、补充、升级与创新或创造知识和技术7.2.6外部资源P外部资源调研并确定需求评估外部资源适用性和资源质量（考虑风险因素、组织现有系统和流程兼容性检查、分析成本效益）确定外部资源获取和利用策略或方案D建立、整合、发展与相关方关系，以实施和保持合作获取和配置资源外部资源使用、监控和反馈制定外部资源短缺或中断应急计划C持续监控外部资源使用质量和效率评价与关键供方和合作伙伴关系A不断改

22、进、调整、发展与相关方关系调整外部资源的使用方式和策略P成立安全文化推进工作领导小组和推进工作小组7.3安全文化7.3.1组织安全文化7.3.2个体安全文化安全文化现状调查评估安全文化建设定位设定安全文化建设绩效标准制定安全文化建设的长期规划和阶段性计划策划和建立安全文化安全文化架构、组成内容和工作机制D构建良好安全文化氛围开展安全文化的教育与培训强化全员安全意识提高全员安全素质增强人员对安全管理体系的理解和执行组织安全文化建设个体安全文化引导和培养沟通与宣传安全文化建设及相关信息C加强（安全工作作风等）监督检查开展安全文化建设效果评价A建立安全激励机制持续优化改进与创新安全文化7.4沟通7.

23、4.1总则7.4.2内部沟通7.4.3外部沟通P建立安全管理体系有关的内外部沟通所需过程确定沟通事项和内容、职责、程序以及沟通对象、时机、渠道、形式、方法/工具等通过考虑相关因素确定沟通需求制定沟通方案并准确沟通材料D建立信任和安全氛围沟通前确认信息的敏感性开展沟通和警示模拟演练推动上下、内外坦诚双向沟通实施内部沟通实施外部沟通发送、接收、理解、反馈、答复和响应保留成文信息和必要的沟通记录C对沟通效果的追踪和评价A持续改进沟通机制和沟通效果7.5成文信息7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3管理和控制P策划成文信息类别、层级和架构识别和确定成文信息需求成文信息清单策划确定文件编写格式、形

24、式与载体确定成文信息创建和更新人员D创建和更新（编写、标识和说明）成文信息审核和批准成文信息发布、上传或分发成文信息检索、使用、访问、下载与使用成文信息接收、保留、存储、维护和防护（保护）成文信息更改（修订与换版）控制外来文件识别和控制成文信息分类分级保留和处置C定期评审安全管理体系文件的适宜性、有效性检查使用、执行或管理情况评价安全管理体系管理效果A更新、修订和优化完善安全管理体系文件持续改进成文信息管理8运行8.1运行的策划和控制8.1.1总则P识别所需全部运行过程并确定关键运行过程确定运行过程控制要求设计运行过程及其输出确定应对运行过程的风险控制措施确定运行潜在的变更建立过程运行准则和方

25、法对运行过程编制方案计划D按准则和方法实施过程控制按第6章确定的措施实施过程控制适时与其他相关组织沟通和协调相关安全事项对外部供应方提供的产品和/或服务（采购和外包）过程进行控制安全生产风险分级管控生产安全事故隐患排查治理潜在紧急情况应急准备和响应保持和保留运行策划和控制成文信息C监视和测量运行过程A优化和改进运行过程及其绩效8.1.2安全风险管控P建立安全风险分级管控工作机制（安全风险分级管控规章制度）确定所需应对的风险及其风险等级策划控制层级（选择风险控制策略或方案）D制定安全风险管控的措施风险控制措施实施前实施评审实施和保持用于降低安全风险的过程消除危险源用危险性低的过程、操作、材料或设

26、备等替代采用技术（工程）控制措施和工作重组（重新组织活动）采用管理控制措施（包括培训等）增强防护（使用适当的个人防护装备）制定和实施应急预案（应急准备和响应）进行安全风险分级管控保持和保留安全风险管控的成文信息C评价安全风险管控的措施实施效果A持续改进安全风险管控的措施8.1.3隐患排查治理P建立隐患排查治理过程和工作机制明确事故隐患排查治理责任确定事故隐患排查重点部位制定事故隐患判定标准制定隐患排查治理计划方案D实施隐患排查过程制定隐患排查方案（隐患排查对象和范围、内容和标准、方法和频次等）制定（基础管理类和现场管理类）隐患排查清单各职能层次开展隐患排查和/或分级排查（日常隐患排查、综合性隐

27、患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查）评价排查出的安全隐患信息，并分类和分级判定隐患对事故隐患等级进行登记并建立事故隐患信息档案通报隐患信息（事故隐患分类分级和公示，上报）下发隐患整改通知实施隐患治理过程制定事故隐患治理方案措施实施隐患治理方案措施及时消除生产安全事故隐患反馈隐患整改情况验收和评价事故隐患治理的效果隐患排查治理结果记录、通报与报告如实事故隐患排查治理情况记录（建立事故隐患排查治理台账）向从业人员通报隐患排查治理结果及时向负有应急管理部门或上级主管部门和职工大会或者职工代表大会报告重大事故隐患排查治理情况C统计分析事故隐患隐患排查治理工作绩效评价A持续改进隐患排查治理工作8

28、.2应急准备和响应P应急管理组织体系建设 设置应急管理领导机构 建立专职或者兼职应急救援队伍建立应急响应分级机制识别的潜在紧急情况建立应急准备和响应所需的过程和机制明确应急资源（应急物资）需求D应急预案管理P预案编制提出编制方案成立应急预案编制工作组D资料收集风险评估（风险评估准备、风险评估实施、风险评估报告编制）应急资源调查及应急能力调查拟定应急预案草案意见征集（相关方参与制定应急预案以实现联动互助） 桌面推演论证预案评审评审准备组织评审修改完善提交外部评审预案审核和批准综合应急预案审核和批准专项应急预案审核和批准应急处置方案（程序）和岗位应急处置卡审核和批准预案发布、备案与存放预案发布/发

29、放预案备案和登记预案存放保管）和使用C预案评估成立评估组A持续完善修订完善预案应急培训和宣传教育应急工作知识宣传普及活动应急预案培训应急演练（定期开展应急预案演练，测试应急响应能力）P应急演练策划与准备制定应急演练计划成立演练领导小组和专业工作组制订应急演练工作方案制订应急演练脚本应急演练评估工作方案D应急演练实施应急演练保障工作应急设施设备投入应急演练前检查组织桌面推演或合成预演应急演练通知与信息通报开展应急演练应急演练记录应急演练资料归档C应急演练评估演练组织评估（包括评估演练方案设计 、演练保障、演练组织实施） 应急响应及处置能力评估（包括评估信息处理、指挥调度、应急处置、现场控制与恢复

30、） A应急预案修订完善和应急工作改进与相关方沟通与所有工作人员沟通明确其义务与职责并提供有关信息与其他相关方沟通相关信息；监测与预警监测和研判确定预警级别预警的发布、调整和解除预警措施实施应急处置（应急响应）与救援应急保障信息报告与通报应急处置应急支援信息公开应急处置（响应）终止善后处理（事后恢复与重建）保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和策划的成文信息C 应急准备和响应评价应急预案定期评审与适时修订定期监督检查应急准备和保障工作应急演练评估与总结A奖惩与责任追究应急保障工作改进C9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则P建立绩效评价系统（与组织所确定的关键绩效指标相适应的绩效监

31、视、测量、分析和评价系统）确定职责、范围、方法、频次等明确指标定义、计算、评价周期、方法等测量要素提供资源和条件，测量中应用数字技术监视和测量策划建立用于监视、测量、分析和评价绩效的过程制定监视和测量计划确定需要监视和测量的内容确定有效地监视、测量、分析和评价绩效的方法确定安全绩效评价所依据的准则确定实施监视和测量的时机对监视和测量结果进行分析、评价、沟通的时间分配监视、测量、分析和评价的职责D实施监视和测量监视和测量设备经过校准或验证并定期维护按策划安排进行定量或定性监视和测量保留有关测量设备的维护、校准或验证的记录实施分析和评价分析监视和测量结果（绩效对比分析）评价监视和测量结果的分析结果

32、评价安全管理绩效并确定安全管理体系的有效性沟通、报告和反馈绩效分析和评价结果保留监视、测量、分析和评价适当的成文信息C评价监视、测量、分析和评价的有效性对绩效监视、测量、分析和评价系统的适宜性、充分性、有效性进行评价A运用分析和评价结果进行决策和改进应用评价结果改进绩效监视、测量、分析和评价系统建立和实施奖惩激励机制制定绩效改进计划并实施绩效改进9.1.2合规性评价P建立用于合规性评价的过程确定实施合规性评价的频次和方法建立违规行为处罚机制，明晰违规责任范围并细化惩处标准D监视和测量合规绩效合规审查/合规检查/合规尽职调查/不合规报告或举报）寻求并获取合规绩效反馈实施合规性评价对适用的合规义务

33、进行综合评价或专项评价及时记录、报告和处置不合规事项对不合规（重大或反复出现的合规风险和违规问题）进行原因分析（不合规调查）采取纠正措施（违规处理）并跟踪措施实施效果报告发生较大和重大合规风险事件保持对合规状况的认识和理解保留合规性评价结果的成文信息C对合规性评价的有效性进行评价年底全面总结合规管理工作情况并起草年度合规报告A持续改进合规管理（合规性评价）工作9.2内部审核9.2.1总则9.2.2内部审核程序P建立审核程序和方案策划、建立、实施和保持一个或多个审核程序策划和制定审核方案D组建内审组并分配内审组工作编制审核实施计划成文信息评审准备审核所需的成文信息（包括编制检查清单）召开首次会议

34、实施现场审核收集和验证信息（客观证据）形成审核发现编制不合格项报告确定审核结论召开末次会议并报告审核结果审核报告的编制和分发审核报告的编制审核报告的分发审核后续活动的实施制定和实施纠正和纠正措施跟踪纠正和纠正措施有效性内审资料归档C评价内审员（审核组）表现评价内部审核绩效监视和评审审核程序和方案执行情况A保持并提高内审员能力改进内部审核方案和内部审核工作9.3管理评审9.3.1总则9.3.2管理评审输入9.3.3管理评审输出P策划管理评审的时间间隔（频次或时机）和评审方式管理评审策划提出评审安排和提出评审总体要求制定管理评审计划D下发管理评审通知管理评审输入资料准备收集分析和评价结果梳理工作成

35、果和分析经验教训形成主题事项总结报告管理评审实施召开管理评审会议汇报和评审主题事项形成评审事项相关的决定和措施评审会议记录整理会议记录编发管理评审报告（会议纪要）组织应保留成文信息，作为管理评审结果的证据改进措施的制定、落实和跟踪验证C管理评审的结果进行检查和评估A有效改进措施纳入安全管理体系文件本次管理评审输出提交下次管理评审持续改进管理评审工作A10改进10.1事件、不符合和纠正措施10.1.1事件（事故）报告、调查和处置P建立事件（事故）报告、调查和处置的过程D及时、准确、完整报告事故应急处置和保护事故现场成立事故调查组调查前准备（预判事件（事故）类别、成立调查组、制定调查方案、准备调查

36、物资）搜集事件（事故）证实材料（现场勘查、调查取证、技术鉴定）分析事件（事故）原因事故性质和责任认定查明事件（事故）发生的经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失认定事件（事故）的性质和事故责任提出对事件（事故）责任者的处理建议总结事件（事故）教训，提出防范和整改措施对事件（事故）发生部门和有关人员进行责任追究和处罚（处分）编写和提交调查报告事件（事故）处理结果或报告上报或发布事件（事故）处理结果事件（事故）调查结案归档C事件（事故）报告、调查和处置工作进行检查和评估定期对本行业本单位事件（事故）的情况、特点、原因进行统计分析A针对事故发生的原因和暴露出的问题，制定整改措施并落实，防止类似事故再

37、次发生。对事件（事故）调查中发现的需要制定或者修订的有关安全规章制度和安全操作规程等文件，及时提出制定或者修订建议研究制定有针对性的事故防范措施，防止和减少类似事故的发生持续完善事件（事故）报告、调查和处置工作10.1.2不符合和纠正措施P建立不符合和纠正措施的过程D识别不合格/不符合或不符合调查不合格/不符合或不符合控制不合格/不符合或不符合处置不合格/不符合或不符合后果采取措施减少影响评审不合格/不符合或不符合查找类似不合格/不符合或不符合不合格/不符合或不符合原因分析并确定原因制定纠正措施方案实施纠正措施保留成文信息（包括事件和不符合的性质、产生原因以及所采取的措施和结果）作为证据就事件和不符合相关成文信息与相关方进行沟通C评审纠正措施效果A更新风险和机遇及变更管理体系10.2持续改进P分析和评价现状识别和确定改进机会和区域确定改进目标D寻找可能的解决办法或措施评价这些解决办法或措施并做出选择实施选定的解决办法，对安全管理体系的适宜性、充分性和有效性进行持续改进 保持和保留文件化信息作为持续改进的证据C测量、验证、分析和评价实施的结果以确定这些目标已经实现A根据效果评估的结果，对改进措施进行反馈和调整正式采纳更改和巩固有效的纠正措施43