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1、1 公路水路行业安全生产风险辨识评估管控 基本规范(试行) Basic Criterion for Risk Identification, Assessment, Control of Transportation (Trial) 2018 年 11 月 2 目目 次次 前言 .7 引言 .8 1.范围 .8 2.规范性引用文件 .8 3.术语和定义 .8 3.1 风险 risk .9 3.2 风险管理 risk management .9 3.3 致险因素 risk factors .9 3.4 风险辨识 risk identification .9 3.5 风险评估 risk asses
2、sment . 10 3.6 可能性 likelihood . 10 3.7 后果 consequence . 10 3.8 风险管控 risk control . 10 3.9 风险降低 risk reduction . 11 3.10 线分类法 line classification . 11 4.总体要求 . 11 4.1 概述 . 11 4.2 风险管理原则 . 11 4.3 风险管理体系建立和完善 . 12 5.风险辨识 . 12 5.1 确定辨识范围 . 12 5.2 划分作业单元 . 13 5.3 确定风险事件 . 13 5.4 分析致险因素 . 13 5.5 编制风险辨识手册
3、. 13 6.风险评估 . 13 6.1 风险评估指标体系确定 . 13 6.1.1 指标体系分级标准 . 13 6.1.2 指标体系确定方法 . 14 6.2 风险等级评估标准 . 14 6.3 整体风险评估标准 . 15 6.4 风险等级的调整与变更 . 15 3 7.风险管控 . 15 7.1 一般要求 . 15 7.2 管控责任 . 15 7.3 管控制度 . 17 7.4 管控措施 . 18 7.4.1 监测预警 . 18 7.4.2 警示告知 . 18 7.4.3 风险降低 . 19 7.4.4 应急处置 . 20 7.5 登记备案 . 20 7.6 教育培训 . 21 7.7 档
4、案管理 . 21 附表 1 :风险事件分析表 . 22 附表 2 :致险因素分析表 . 22 附表 3 :可能性判断标准表 . 22 附表 4: 后果严重程度判断标准表 . 23 附表 5 :后果严重程度等级取值表 . 24 附表 6:风险等级取值区间表 . 24 1 前言前言 本规范由交通运输部安全与质量监督管理司提出并归口。 本规范起草单位:交通运输部规划研究院。 本规范主要起草人:李琳琳、徐志远、顾明臣、章稷修、韩悦、李柏丹、骞峰、敖腾、张硕、樊志强、文璋、姜昊、郭志南。 本规范首次发布。 2 引言引言 为积极推进公路水路交通运输行业安全生产风险管理工作, 提升行业管理部门业务指导能力,
5、引导行业主动辨识和评估风险,并实施针对性的风险管控,从而达到有效预防和减少各类风险事件的发生,保障人民群众生命财产安全的目的,特制定本规范。 1.1.范围范围 本规范适用于道路运输、水路运输、港口营运、交通工程建设、交通设施养护工程和其他共六个领域内的安全生产风险管理业务指导、咨询、服务,以及风险辨识、评估和管控。 交通运输行业管理部门有其他规定的从其规定。 2.2.规范性引用文件规范性引用文件 下列文件对于本规范的应用是必不可少的, 其最新版本(包括所有的修订单)适用于本规范。 GBT 10113-2003 分类与编码通用术语 GBT 24353-2009 风险管理 原则与实施指南 GBT
6、23694-2013 风险管理 术语 GBT 27921-2011 风险管理 风险评估技术 ISO 31000-2009 风险管理标准 Risk management-Principles and guidelines 3.3.术语和定义术语和定义 GBT 10113-2003、GBT 23694-2013、ISO 31000-2009 界定的术语和定义适用于本规范,为了便于使用,列出相关应用术语和定义: 3.1 风险风险 risk 不确定性对目标的影响 注 1:影响是偏离预期,通常指负面的。 注 2:目标可以是不同方面(如:生命财产安全、环境保护、社会影响等)和层面(如:战略、组织范围、项目
7、、产品和过程)的目标。 参见 ISO 31000-2009, 定义 1.1, GB/T 23694-2013,定义 2.1 3.23.2 风险管理风险管理 risk managementrisk management 在风险方面,指导和控制组织的协调活动。 参见 ISO 31000-2009, 定义 2.1, GB/T 23694-2013,定义 3.1 3.3.3 3 致险致险因素因素 r risk factorsisk factors 促使公路水路行业各类突发事件发生、或增加其发生的可能性、或扩大其损失程度、或3 增大其不良社会影响的潜在原因或条件。 注:重点关注人、设施设备、环境和管理方
8、面影响公路水路行业安全生产的各项因素。 3 3. .4 4 风险风险辨识辨识 risk identificationrisk identification 发现、确认和描述风险的过程。 注 1:风险辨识包括风险原因和潜在后果的辨识。 参见 ISO 31000-2009, 定义 3.5.1, GB/T 23694-2013,定义 4.5.1 3.53.5 风险风险评估评估 risk assessmentrisk assessment 将风险辨识的结果按照风险评估标准进行评估, 以确定风险和 (或) 其量的大小、 级别,以及是否可接受或可容许。 参见 ISO 31000-2009, 定义 3.7.
9、1 3.63.6 风险风险等级等级 level of risklevel of risk 单一风险或组合风险的大小,以后果和可能性的组合来表达。 参见 GB/T 23694-2013,定义 4.6.1.8 3 3. .7 7 可能性可能性 likelihoodlikelihood 某事件发生的机会。 参见 ISO 31000-2009, 定义 3.6.1.1 3 3. .8 8 后果后果 consequenceconsequence 事件对目标的影响结果。 注 1:一个事件可以产生一系列的后果。 注 2:后果可以是确定或不确定的,以及对目标具有积极或消极的影响。 参见 ISO 31000-20
10、09, 定义 3.6.1.3 3.93.9 风险风险管控管控 risk controlrisk control 应对风险的措施。 注 1:管控包括应对风险的任何流程、策略、设施设备、操作或其他行动。 参见 ISO 31000-2009, 定义 3.8.1.1,GB/T 23694-2013,定义 4.8.1.1 3.93.9 风险风险降低降低 risk reductionrisk reduction 减少风险的消极后果,降低其发生概率或二者兼有的行为。 参见 GB/T 23694-2013,定义 3.4.4 3.103.10 线分类法线分类法 line classificationline c
11、lassification 线分类法按选定的若干属性(或特征)将分类对象逐次地分为若干层级,每个层级又分4 为若干类目。同一分支的同层级类目之间构成并列关系,不同层级类目之间构成隶属关系,也称等级分类法。 参见 GB/T 10113-2003,定义 2.1.5 4.4.总体要求总体要求 4.14.1 概述概述 公路水路交通运输行业安全生产风险管理工作应以人为本, 坚持 “安全第一、 预防为主、综合治理”的方针,强化和落实从事生产经营活动的单位(以下简称“生产经营单位” )的主体责任,建立生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督相结合的机制,积极引导全员参与,开展全过程、各环节控
12、制,以预防和减少事故发生,提高安全生产管理水平,保证生产经营活动的顺利进行。 4.24.2 风险风险管理管理原则原则 (1 1) 业务业务融合融合原则原则 风险管理应贯穿于交通运输生产经营全过程、各环节,并与业务管理有机融合。从业人员应树立安全生产风险管理理念,并执行风险管理政策、制度、管理程序和要求。 (2 2) 系统系统化原则化原则 风险管理工作应针对相互独立的作业单元,按照人、设施设备、环境、管理四要素,系统化开展致险因素分析,各类致险因素相互影响,共同触发风险事件的发生。 (3 3) 动态动态管理原则管理原则 公路水路交通运输行业安全生产风险管理需求随业务范围、生产区域、管理单元、作业
13、环节、流程工艺等的变化而动态变化,风险管理辨识、评估、管控工作应相应动态调整。 4.34.3 风险风险管理体系管理体系建立和完善建立和完善 公路水路交通运输行业安全生产风险管理工作应采用“计划、 实施、 检查、 改进” (PDCA)动态循环改进模式,积极推动公路水路行业安全生产“六大体系”,即:法规制度体系、安全责任体系、预防控制体系、支撑保障体系、宣传教育体系、国际化战略体系建设。生产经营单位应通过风险辨识、风险评估和风险管控工作的自我检查、自我纠正和自我完善,逐步形成持续改进的公路水路行业安全生产风险管理长效机制。 5.5.风险辨识风险辨识 5.15.1 确定确定辨识辨识范围范围 公路水路
14、交通运输行业生产经营单位, 应根据业务经营范围, 综合考虑不同业务范围风险事件发生的独立性,以及历史风险事件发生情况,研究确定一个或以上风险辨识范围。 5 5.5.2 2 划分作业单元划分作业单元 公路水路交通运输行业生产经营单位,应按照风险管理需求“独立性”原则,根据业务范围、生产区域、管理单元、作业环节、流程工艺等进行作业单元划分,并建立作业单元清单。 5.35.3 确定确定风险事件风险事件 针对不同作业单元,结合日常安全生产管理实际,综合考虑历史风险事件发生情况,研究确定各作业单元可能发生的风险事件。风险事件分析表见附表 1。 5.5.4 4 分析致险分析致险因素因素 针对不同作业单元,
15、按照人、设施设备(含货物或物料) 、环境、管理四要素进行主要致险因素分析。致险因素分析表见附表 2。 5 5.5 .5 编制风险辨识手册编制风险辨识手册 针对本单位生产经营活动范围及其生产经营环节,按照相关法规标准和本规范相关要求,编制风险辨识手册,明确风险辨识范围、划分作业单元、确定风险事件、分析致险因素。 6.6.风险评估风险评估 6.6.1 1 风险风险评估评估指标体系指标体系确定确定 风险等级主要由风险事件发生的可能性(L) 、后果严重程度(C)决定。 6.1.1 指标指标体系体系分级标准分级标准 (1) 可能性可能性指标分级标准指标分级标准 可能性统一划分为五个级别,分别是:极高、高
16、、中等、低 、极低。可能性判断标准表见附表 3。 (2) 后果后果严重程度分级标准严重程度分级标准 后果严重程度统一划分为四个级别,特别严重、严重、较严重、不严重。后果严重程度判断标准表见附表 4、后果严重程度等级取值表见附表 5。6 6.1.2 指标指标体系体系确定方法确定方法 (1 1) 可能性可能性指标确定方法指标确定方法 针对不同作业单元, 搜集生产经营单位近年来突发事件发生情况频次数据, 并根据最新辨识到的主要致险因素,结合行业实践经验,进行风险事件发生可能性评价,并通过可能性判断标准,进行突发事件发生可能性评分。 (2 2)后果后果严重程度指标确定方法严重程度指标确定方法 针对不同
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